上海康旗股份旗计智能科技集团股份有限公司.PDFVIP

证券代码：300061 证券简称：康旗股份 公告编号：2018-141 上海康旗股份旗计智能科技集团股份有限公司 关于限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份的数量为15,724,949 股，占公司目前总股本的2.30% ； 实际可上市流通的数量为1,555,214 股，占公司目前总股本的0.23% 。 2 、本次限售股份可上市流通日为2018 年12 月5 日。 一、本次解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海康耐特光学股份有限公司向樟树 市和顺投资管理中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可[2016]2122 号）核准，上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司（以 下简称“公司”或“康旗股份”）向樟树市和顺投资管理中心（有限合伙）（以下 简称“和顺投资”）发行97,034,764 股股份、向刘涛发行23,926,380 股股份、向 珠海安赐互联股权并购投资基金企业（有限合伙）（以下简称“安赐互联”）发行 3,588,957 股股份、向陈永兰发行 24,683,077 股股份、向樟树市和雅投资管理中 心（有限合伙）（以下简称“和雅投资”）、深圳前海美亚创享投资有限公司 （以 下简称“美亚创享”）、北京易牧科技有限公司 （以下简称“易牧科技”）支付现 金对价购买其合计持有的旗计智能 100%的股权，同时向珠海安赐共创股权投资 基金管理企业（有限合伙）（以下简称“安赐共创”）、上海君彤熙璟投资合伙企 业（有限合伙）（以下简称“君彤熙璟”）、樟树市铮翔投资管理中心（有限合伙） （以下简称“铮翔投资”）及博时资本管理有限公司（以下简称“博时资本”）设 立的康耐特1 号专项资产管理计划、康耐特2 号专项资产管理计划非公开发行不 超过 125,766,869 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。公司上述非公 开发行新增股份于2016 年11 月9 日取得了登记结算公司出具的《股份登记申请 1 受理确认书》，并获得深圳证券交易所批准，新增股份上市日为2016 年11 月22 日。 2017 年 11 月24 日，和顺投资解除限售 19,406,952 股股份、刘涛解除限售 4,785,276 股股份、陈永兰解除限售 24,683,077 股股份、安赐互联解除限售 3,588,957 股股份，合计共解除限售 52,464,262 股股份。（具体请见公司于2017 年11 月22 日在巨潮资讯网披露的公告，公告编号：2017-120） 根据公司2017 年年度股东大会决议，公司于2018 年7 月12 日实施了2017 年年度权益分派方案，以公司总股本 526,799,049 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.57 元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，转增后公司总股本增至684,838,763 股。 截至目前，公司总股本为684,846,653 股。其中限售流通股424,654,102 股， 占公司总股本的62.01% 。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售股东做出的承诺情况 （1）规范和减少关联交易的承诺 承诺主体 承诺内容 1、在本次交易之前，与康旗股份不存在关联关系； 2 、本次交易完成后，旗计智能全体股东及其控制的企业将尽可能减少与康旗 股份及其下属子公司的关联交易，不会利用自身作为康旗股份股东之地位谋求 与康旗股份在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；不会利用自身作为 康旗股份股东之地位谋求与康旗股份达成交易的优先权利； 3、若发生必要且不可避免的关联交易，旗计智能全体股东及其控制的企业将 与康旗股份及其下属子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议， 旗计智能 履行合法程序，并将按照有关