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水能资源招标拍卖中存在问题及监管对策 　　摘 要：通过招标拍卖等方式出让水能资源开发使用权是科学、高效配置该资源的最佳选择，但现实中存在对招标、拍卖过程监督管理力度不够以及招标拍卖不按法定程序操作等问题，影响了其“最佳”效果的实现。因此，必须通过加强立法、加强对水能资源招标拍卖的监督管理来规范市场，以确保水能资源出让的合法性，确保公共资源配置的科学性和有效性。 　　关键词：水能资源 招投标 拍卖 监管 　　中图分类号：F206文献标识码：A 　　文章编号：1004-4914(2007)12-023-02 　　 　　近年来，对可再生能源的研究受到普遍重视，作为一种重要的可再生能源，水能资源又以其突出的优势倍受关注。以我国现行的法律、法规规定，招标、拍卖等公平竞争的方式是出让水能资源的法定形式。如何有效地引入市场竞争机制、保证以招标拍卖的方式有效出让水能资源并加强政府监管，以最大程度地实现水能资源的最优配置，是水能资源开发所面临的重要课题。 　　 　　一、招标拍卖是水能资源出让的最佳方式 　　 　　目前，招标、拍卖等公开、公平竞争方式是配置公共资源的主要方式。与其他的交易形式相比，具有其突出的、独特的优势。现在我国相关法律、法规均将招标和拍卖确定为出让水能资源的法定形式。我国《行政许可法》规定，对有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等需要设定行政许可的事项，“行政机关应当通过招标、拍卖等公平竞争的方式做出决定”。同时，各地方在进行相关立法时都明确，水能资源的开发利用应主要采用招标、拍卖的方式进行，如《贵州省水能资源使用权有偿出让办法》、《重庆市水资源管理条例》等均明确应当以招标、拍卖方式出让水能资源。这就从法律、法规、地方性立法等几个层面确立了招标、拍卖作为水能资源出让主要法定形式的地位。而我国水能资源出让的实践也证明，招标、拍卖方式的广泛应用，确保了水能资源的高效配置和保值增值，并从一定程度上避免了政府腐败行为的发生。 　　1.招标、拍卖是最高效的资源配置方式。招标和拍卖有着独立的运作规则和机制设计，它们能够有效地体现出市场的有效性、竞争性和理性化，从而在一定条件下成为竞争市场上资源配置效率最高的市场机制：第一，招投标和拍卖能够降低交易费用，因为这两种交易方式本身是以公开竞价为手段，把竞争机制引入交易过程，提高了竞价的过程的效率，能够在较短的时间内形成基本反映市场供求关系的价格；第二，招标和拍卖前的公告和宣传减少了交易者对商品数量、质量等方面信息的搜集成本，也省去了反复谈判、讨价还价的时间；第三，因为招标和拍卖都具有法定的操作程序，有章可循，减少了流通环节和人为因素的干扰，有效地提高了交易的效率。 　　2.水能资源的招标和拍卖确保了水能资源的保值增值。通过招标和拍卖所形成的价格是竞争的结果，而非人为的确定，更具有透明性和竞争性，更能准确地反映供求关系，通过招标、拍卖手段出让水能资源，可以最大程度地实现水能资源的保值和增值。这方面，四川省两个水能资源的出让就是一个很好的例证。其一是在2005年5月27日四川省甘洛县水利局举行五个水能资源开发点的出让中，深沟水能资源的出让经过62轮激烈竞价，价格从每千瓦30元起一路攀升，最终飚升到每千瓦360元成交，创凉山水能资源竞价出让的最高记录。①其二是在2005年8月31日四川省旺昌人民政府拍卖其境内的盐井河、宽滩河等河段水能资源开发权中，出让底价从70万元起，经过21轮竞价，最终以118万元成交。②以上事实和数据充分证明，招标、拍卖方式充分有效地体现了市场公平竞争机制的优势，确保了水能资源的保值和增值，最大限度地实现了水能资源的社会价值和经济价值。 　　3.水能资源的招标和拍卖避免了政府腐败行为的滋生。事实证明，通过招标拍卖等竞争手段出让水能资源，能够弥补计划行政手段配置资源的不足，并在很大程度上克服了传统计划行政体制遗留下来的种种弊端，有效地阻止和避免政府官员“寻租”、管理人员的“暗箱操作”、“幕后交易”等导致化公为私、损公为私等腐败现象的发生：第一，通过采用招标、拍卖方式出让水能资源能够通过公开、公平竞争的方式去伪存真、优胜劣汰；第二，通过采用招标、拍卖方式出让水能资源能够使为更多的具备条件的开发商有机会参与，打破水能资源出让市场的垄断格局，促进了投资主体多元化；第三，通过采用招标、拍卖方式出让水能资源使某些想通过圈占、炒作水能资源牟利的投机者失去了市场，使某些试图通过不正当手段获得开发使用权的开发商失去了机会，防止了因水能资源开发使用权人为配置而可能产生的腐败行为，从而有效地净化了投资环境，从根本上解决了开发商无序争抢开发使用权而造成的各种矛盾。 　　虽然实践证明：通过招标、拍卖出让水能资源能使水能资源得到最优利用，然