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环境规制对工业技术创新影响 　　摘 要： 在行业异质性的视角下，运用面板门槛模型对我国2009～2015年工业分行业面板数据进行回归分析，以探究不同环境规制强度对工业技术创新的影响。回归结果表明，（1）环境规制与工业技术创新之间先呈折线后呈“U”型关系，当环境规制跨越“U”型曲线拐点时，它对技术创新有激励作用，“波特假说”成立；（2）清洁型和污染型两类行业中“U”型曲线拐点处的环境规制强度存在较大差异，前者比后者更早跨越“拐点”；（3）若按照门槛值将清洁型和污染型两类行业进行分组，前者多位于高规制组，而后者多位于低、中规制组。 　　中图分类号： F124.3 　　文献标志码： A文章编号： 1009-4474（2018）01-0115-08 　　关键词： 环境规制；技术创新；行业异质性；工业可持续发展；资源环境约束；技术进步；环境保护 　　自改革开放以来，我国经济取得快速发展，但依靠工业扩张的传统经济增长方式所带来的资源环境约束却日益趋紧。目前，加强环境规制、提高工业发展质量是支持工业可持续发展的关键，而工业高质量发展又依托于技术创新。由于各行业资源禀赋、环境条件、创新活动不同，行业异质性问题突出，这决定了在不同类型行业中环境规制对技术创新的影响存在差异性。因此，如何在不同行业背景下实施合理环境规制政策的同时加强工业技术创新是政府及工业企业所面临的现实问题。基于此，本文从行业异质性的角度出发，在Griliches-Jaffe提出的知识生产函数的基础上，运用面板门槛模型探讨环境规制对于技术创新的影响，以期获得针对性的结论，为实现工业发展和环境保护的“双赢”目标提供一定参考。 　　一、相关文献回顾 　　学术界对环境规制与技术创新之间的关系已作了一定研究。20世纪90年代初期，Micheal Porter提出著名的“波特假说”，认为尽管环境规制会导致治污成本增加，但合理的环境规制在一定程度上会倒逼企业开展技术创新活动，从而产生创新补偿效应，在弥补环境成本、降低环境污染的同时，提高了企业绩效，继而提高企业竞争力〔1〕。对于“波特假说”的成立与否，国外学者对此已有大量研究，并持有不同意见。部分学者的研究支持“波特假说”，如Lan-jouw，Mody，Murty和Kumar，他们认为环境规制会激励企业技术创新〔2～3〕。另一些学者的结论则不支持“波特假说”，如Jaffe，Palmer，Cesaroni和Arduini，他们认为环境规制同技术创新之间不存在显著相关性〔4～5〕。 　　国内学者对环境规制的研究起步较晚，但普遍认为环境规制同技术创新之间的关系依赖于一定的前提。有些学者从地域差异的角度展开研究，如王国印等的研究结果表明，在经济较发达的东部地区“波特假说”成立，经济较落后的中部地区不支持“波特假说”，并且环境规制对技术创新有负面影响〔6〕；沈能等的研究结果与王国印等的结果一致，并且在此结论的基础上说明了两者之间的非线性关系，存在显著的门槛效应〔7〕。有些学者从时期差异的角度展开研究，赵红等的研究成果表明环境规制对滞后3期的技术创新有显著的促进作用，即中长期满足“波特假说”〔8〕；李阳等应用面板协整检验和误差修正模型，其研究结果表明环境规制对技术创新存在长期促进效应，其结果同赵红等一致，但同时存在行业异质性〔9〕；蒋伏心等采用两步GMM法发现环境规制同技术创新之间呈动态“U”型关系，在长期情况下也符合“波特假说”〔10〕。另外一些学者从行业异质性的角度展开研究，如王锋正等的研究结果表明环境规制对RD效率的影响主要源于对污染密集型行业的规制〔11〕；然而任胜钢等的研究结果则不相同，他们的结果表明，环境规制对中、轻度污染行业的技术创新有显著作用，然而对重度污染行业的影响并不显著〔12〕。 　　从以上文献梳理结果来看，目前研究表明环境规制与于技术创新之间存在非线性关系，并且存在地域差异性、时期差异性和行业差异性。学者们在地域差异性、时期差异性上的研究结果基本一致，而在行业差异性上存在不同的看法。本文在行业异质性视角下，将工业行业分类为清洁型行业和污染型行业，基于Griliches-Jaffe提出的知识生产函数，采用面板门槛模型研究不同类型行业间环境规制对技术创新的不同影响。 　　二、研究设计 　　（一）行业分类 　　考虑到2012年前后工业行业分类和命名存在差，本文根据2011年中国工业行业统计口径，选取2009～2015年41个工业行业中34个行业的面板数据。其中，由于“B11开采辅助活动”“B12其他采矿业”“C41其他制造业”“C42废弃资源综合利用业”“C43金属制品、机械和设备修理业”“D46水的生产和供应业”数据缺失过多，“C40仪器仪表制造业”2010年后行业分类发生变化，故从样本中移除。为保持统计口