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浅谈私营企业家族治理优化问题 　　［摘要］当前，我国私营企业的治理形式普遍存在家族化，即“古典锁定”，学术界对这一现象非常关注。文章从演化经济学的视角对当前私营企业的家族化进行分析和评价，并概括私营企业在家族化过程中存在的各种现实问题，为私营企业家族治理的优化提供建设性的参考意见。 　　 ［关键词］私营企业；家族治理；优化问题 　　 ［作者简介］刘东皇，江西师范大学政治学院2005级硕士研究生，研究方向：非公有制经济，江西南昌，330022；刘国俊，浙江一箭反光材料有限公司办公室主任，浙江永康，321000 　　 ［中图分类号］ F276.5 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1007-7723（2007）03-0066-0003 　　 　　 汪丁丁指出：“从那个最深厚的文化层次中流传下来，至今仍是中国人行为核心的，是家的概念”[1](P199-200)。家是由婚姻、血缘或收养而形成的亲属间的共同生活组织，无论是东方还是西方，它都是其基本的生活单位，家庭是社会最紧密的圈层。企业是建立在契约基础上的社会组织，而企业的契约具有不完全性和不对称性。当家庭涉足生产、分配、交换、消费等各环节，将伦理规范、家庭制度等置于经济活动中时，就会形成家族式企业。 　　 近几年来，关于家族企业的文献越来越多，这充分说明了家族企业问题备受人们的关注。 　　 　　 一、私营企业家族化是市场条件下的一种适应性组织形态 　　 　　 私营企业是我国社会主义市场经济的重要组成部分。党的十五大明确指出，“公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度”，个体经济、私营经济等“非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，对个体、私营等非公有制经济要继续鼓励、引导，使之健康发展。这对满足人们多样化的需要，增加就业，促进国民经济的发展有重要作用”。这段论述是对私营经济在国民经济中的地位和作用的高度概括和全面总结。在我国，改革开放20多年来，我国私营企业在新旧体制夹缝和政策歧视中顽强地生长，现已是中国市场化进程中的一道亮丽风景。由于私营企业大多数采用家族式经营，家族企业呈现爆炸式的增长。在现代社会，家族企业已发展成为最普遍、最主要的企业形式之一。 　　 为什么我国私营企业普遍采用家族化治理模式呢? 　　 许多学者认为，在家族式企业中，初始融资具有优势；所有权与经营权相结合，有较低的管理成本；易于形成扁平化组织，内部信息较为通畅，企业行为效率较高；家族式管理具有很强的亲和力、凝聚力等等。从种种优势出发,他们认为对于私营营企业特别是小型企业来说，家族式管理是一种成本低、效率高的管理方式。“家族式组织和企业网络是亚洲经济组织的一种特征，这种特征本身是效率中性的，即家族式组织不一定是低效率的，在特定的情况下甚至比市场或科层更有效率和竞争力。” [2] 　　 其实, 私营企业家族化治理是演化的结果。私营企业作为一种本来意义上的企业，对市场具有天然的亲和力，它的演变过程与市场进化过程息息相关。大部分私营企业实行家族经营，一方面是根据自身发展要求作出的，另一方面也是适应市场化发展进程的结果。企业组织形态（包括产权结构、治理模式等）的变化是由经济系统运动的内在逻辑决定，它是企业自身的因素与经济环境相互作用的结果。诚然，私营企业的创建者对企业采用何种治理模式有非常重要的影响。但是私营企业采用家族化治理模式并不是某个人理性设计的产物。私营企业之所以采取家族化治理模式治理方式是企业经济活动自生自发地演进的结果。 　　 企业之间的竞争本质上是企业制度的竞争，在市场条件下，“优胜劣汰”的竞争法则使得只有最优的企业制度、治理结构合理的企业才得以生存下来。私营企业普遍采用家族化治理模式，这正说明在这个时期这种治理模式是适应当前的外部环境和企业目前的自身情况的。即使同样是家族化管理，不同的企业也会出现形态各异的形式，同一企业在不同的发展阶段其家族治理模式也会有差异。企业作为一种组织,有其学习、模仿、适应能力。因此，企业的家族治理模式并非静止不变，企业天生的学习、模仿、适应能力使治理形式处于不断的优化调整之中。可以说家族企业的产生和成长都是演化的结果，是一种适应性组织形态。 　　 我国私营企业是在特殊的政治、经济、文化和社会环境中成长起来的，在经济转型时期，由于私营企业面临特殊的外部环境：在职业经理人市场上，信用建设落后，企业主不信任经理人，经理人得不到剩余控制权。在资本市场上，银行存在“金融恐私症”，私营企业的贷款存在困难。为克服机会主义，将代理成本和经营风险降为最小，私营企业普遍采用家族化治理,这是明智的制度选择。家族企业灵活地采用契约型、身份型两种激励――约束机制的一种企业信息选择机制。在不完善的信息市场中，特别是在人力和资本