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深圳市中讯天成科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见回复 关于深圳市中讯天成科技股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复 推荐主办券商 二〇一五年十二月 1 深圳市中讯天成科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司下发的《关于深圳市中讯天成科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈 意见》，以下简称“反馈意见”）已收悉。非常感谢贵公司对申请文件提出的宝贵 意见。安信证券股份有限公司作为深圳市中讯天成科技股份有限公司 （以下简称 “公司”或“拟挂牌企业”）本次挂牌的主办券商，专门组织人员会同拟挂牌企业、 挂牌公司律师、申报会计师对反馈意见的有关问题逐项进行讨论研究和落实，对 涉及 《公开转让说明书》等部分进行了修改及补充说明，上述涉及申报材料中修 改、补充及更新披露内容以楷体粗体标识。 挂牌公司律师北京市大成 （深圳）律师事务根据反馈意见，就其再次核查的 情况出具《关于深圳市中讯天成科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书》。 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)根据反馈意见出具了 《关于深圳市中 讯天成科技股份挂牌申请文件反馈意见中有关财务事项的说明》。 本回复说明中的简称与《公开转让说明书》中的简称具有相同含义。 2 深圳市中讯天成科技股份有限公司挂牌申请文件反馈意见回复 1、关于股权代持。请公司补充披露并：（1）提供代持认定的证据文件；（2） 补充说明公司历史上存在多次股权代持的原因、历次股权转让的对价及支付以 及解除代持的具体情况；（3）说明公司历史上存在股权代持的解除是否已经取 得全部代持人和被代持人的书面确认情况。请主办券商及律师就公司历史上存 在多次股权代持是否合法、合规，是否存在潜在纠纷、是否符合《非上市公众 4 200 公司监管指引第 号——股东人数超过 人的未上市股份有限公司申请行政 许可有关问题的审核指引》中关于股东人数的相关规定进一步核查并发表明确 意见。 公司回复： （1）提供代持认定的证据文件。 公司认定李章旺与陈汶骏的股权代持关系的证据文件如下： ①2011年10月28 日，李章旺与陈汶骏签订了《股权代持协议》，协议约定： “李章旺拟与第三方共同出资设立深圳市中讯天成科技有限公司(以下称公司), 李章旺是公司的实际出资人也是公司的实际股东享有作为公司股东的一切权利, , 与义务:陈汶俊是李章旺在公司所持有股份的名义出资人,陈汶俊仅是根据李章旺 的决定,才能以自己的名义,代李章旺行驶李章旺所有的出资人及股东的权利与义 务”。 ②2012年6月6 日，李章旺与陈汶骏签订 《股份代持协议》，协议约定：“李 ( ), 章旺拟与第三方共同出资设立深圳市中讯天成科技有限公司 以下称公司 李章 旺是公司的实际出资人,也是公司的实际股东,享有作为公司股东的一切权利与义 务陈汶俊是李章旺在公司所持有股份的名义出资人陈汶俊仅是根据李章旺的决: , 定,才能以自己的名义,代李章旺行驶李章旺所有的出资人及股东的权利与义务”。 2015 8 28 2011 12 ③ 年 月 日，陈汶骏出具《说明及承诺》，说明自 年 月至 2015年3月期间，陈汶骏持有的中讯天成的股权均系代李章旺持有，在此期间 的股权转让款及增资款项均由李章旺支付。同时，承诺其代李章旺持有深圳市中 讯天成科技有限公司的股权系其真实意思表示，不存在其他利益安排，不存在损 害其他股东利益及深圳市中讯天成科技有限公司利益的情况。 ④2015年8月25 日，李章旺出具书面确认函，确认在2011年 12