兴林、行业分析师晁威等3名成员组成。根据《主办券商尽职.PDFVIP

（以下简称“项目小组”）由项目负责人兼注册会计师刘晓军，律师张 兴林、行业分析师晁威等 3 名成员组成。根据《主办券商尽职调查工 作指引》的要求，项目小组对源知环境进行了尽职调查，了解的主要 事项包括公司的基本情况及历史沿革、所处行业及主要业务情况、公 司治理结构和机制及其运行情况、财务状况及经营成果、持续经营情 况及发展前景、合法合规事项等。 项目小组与源知环境董事、监事、高级管理人员、各业务经理及 部分员工进行了访谈，并听取了公司聘请的北京市盈科律师事务所、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见，查阅了公司 章程、三会（股东（大）会、董事会、监事会）会议记录、公司各项 规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商管理部门年度检验 文件、纳税凭证等，了解了公司的生产经营状况、内部控制、规范运 作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《太平洋证 券股份有限公司关于上海源知环境科技股份有限公司进入全国中小企 业股份转让系统挂牌项目之尽职调查报告》。 二、源知环境符合 《业务规则》规定的挂牌条件的情况说明 根据项目小组对源知环境的尽职调查情况，太平洋证券认为公司 符合《业务规则》规定的挂牌条件。具体情况说明如下： （一）依法设立且存续满两年 上海源知环境科技股份有限公司的前身上海源知环境科技有限公 司 （以下简称“源知有限”）是于2008 年6 月20 日在上海市浦东新区 2 工商行政管理局注册登记成立的有限责任公司，2015 年11 月18 日， 上海源知环境科技有限公司整体变更为股份公司。 公司自设立以来一直持续经营，每年均完成了工商年检。公司最 近两年内控股股东及实际控制人发生部分变更，主营业务未发生重大 变化，董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化。 太平洋证券认为，源知环境系由源知有限按原账面净资产值折股 整体变更设立的股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之 日起计算，存续时间超过2 年，符合《业务规则》第二章第2.1 条第（一） 项关于“依法设立且存续满两年”的挂牌条件。 （二）业务明确，具有持续经营能力 公司的主营业务为冷冻机组的生产及出口、空气净化器器的生产及 销售, 公司主营业务突出。2013 年度、2014 年度、2015 年1-7 月公司 主营业务收入分别为7,366,682.44 元、14,678,096.49 元、10,696,472.03 元，占营业收入比重均为90.68% 、93.04% 、98.34% ，主营业务明确。 （1）技术研发优势 公司技术团队可以完成业内客户的各方面要求，生产工艺成熟， 已经建立了良好的客户基础。 （2 ）管理优势 公司经过多年的发展，已经建立起一支经验丰富、职权配置合理的 管理团队。公司主要高级管理人员均具有多年制冷空调和室内空气环 3 境产品的经验，对冷冻冷藏产品和室内空气环境产品的市场较为熟悉， 精确了解市场的需求，并对行业的未来发展趋势有较为深刻的理解。 此外，公司自成立以来，主营业务、经营范围中增加了空气净化 器的生产及销售，除此之外没有发生重大变化，经查阅公司经审计的 财务报告、会计凭证和纳税申报等资料，可以认定公司自成立以来一 直合法存续，公司业务符合国家产业政策以及环保、质量、安全等相 关要求，不存在影响其持续经营能力的相关事项，并由具有证券期货 相关业务资格的瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留 意见的审计报告，也不存在依据《公司法》第一百八十一条规定应予 解散以及法院依法受理重整、和解或者破产申请的情形。 太平洋证券认为，源知环境符合《业务规则》第二章第2.1 条第（二） 项关于“业务明确，具有持续经营能力”的挂牌条件。 （三）公司治理机制健全，合法规范经营 自2015 年 11 月股份公司设立后，公司按照《公司法》、《公司章 程》的规定设立了股东大会、董事会和监事会，并按照《公司法》、《公 司章程》及相关议事规则的规定规范运作，未出现重大违法违规现象。 公司制定了《上海源知环境科技股份有限公司重大投资决策管理办 法》、《上海源知环境科技股份有限公司信息披露管理制度》、《上海源 知环境科技股份有限公司对外担保制度》、《上海源知