跨国公司参和基础.研究的动因和形态选择.研究.pdf

第一章绪论 1．2．3研究框架 基于本文的研究内容，得出本文的研究框架(如图1．1所示)如下。 图1-1本文的研究框架图 ResearchFrameChartoftheArticle Fig．1-1 1．2．4研究方法 本文综合应用了多学科的理论与方法，试图对跨国公司参与基础研究的动因及主要 形态展丌分析研究。在研究过程中所采用的主要研究方法是： (1)文献归纳法 通过阅读国内外大量的相关文献，并将这些文献进行综合分析、整理、归纳，尽可 能地了解相关研究领域的最新研究成果与发展动态，努力为本文的研究奠定重要的文献 基础。 (2)网络查询法 充分利用丰富的网络资源以及网上公开的官方的最新统计资料，尽可能地了解跨国 公司(包括我国企业)参与基础研究的方式、成效(获得的专利、发表的论文等)，以 弥补文献的不足。 (3)实证研究 本文试图通过具有代表性的具体案例，分析跨国公司参与基础研究的相关问题，在 此基础上，努力探索跨国公司参与基础研究的一般规律，为我国的企业提供有益的经验。 同时，本文借助于图表，使主要的思想观点表达得更直观、更直接。 3 第一章绪论 1．3可能的创新点与不足 1．3．1可能的创新点 (1)选择新颖。通过对相关文献的阅读和综述，目前国内在对跨国公司参与基础 研究动因与形态选择的研究上尚未见诸系统性的研究成果。因此，从选题的角度而言， 本文的研究具有一定意义上的新颖性。 (2)研究内容。针对目前研究的不足，分别从内因、外因两个层面分析跨国公司 参与基础研究的主要动因，并从独立研究、并购形态、技术联盟三个层面分析跨国公司 参与基础研究的形态选择，在一定程度上弥补了该领域目前的研究不足。 1．3．2可能的不足 跨国公司参与基础研究是一个国家RD投入与配置政策的重要组成部分，但并未 为我国学者和政府部门所高度关注。因此，本研究在研究过程中遇到了诸多的困难，尤 其是在数据的搜集和案例的选择上困难巨大。具体表现在：国外对跨国公司参与基础研 究的问题没有完整的统计资料。就跨国公司本身而言，跨国公司对基础研究参与的方式、 投入的强度在一定时期内往往属于商业机密，具有高度的保密性，故难以在国家层次上 展开宏观的描述，也难以以某个跨国公司为案例，在一个较长时间跨度内对其参与基础 研究的行为特征、组织方式作出分析。同时为了克服上述问题所产生的研究困难，虽然 本文力求通过大量案例展开定性的分析，但基于不同的跨国公司参与基础研究的案例都 有其个性，得出的结论可能有失偏颇。然而，需要指出的是，正由于上述可能的客观存 在，虽然存在这样那样的不足，但仍然能够凸显本文研究的丌拓性。 4 第二章相关理论和文献的简要综述 第二章相关理论和文献的简要综述 跨国公司参与基础研究，以及在不同时期采用不同的参与方式是遵循相关理论的， 并在实践中不断丰富和发展。本章主要从产品生命周期理论、资源稀缺理论、集成创新 理论等角度分析跨国公司参与基础研究等方面的有关行为，并对国内外文献进行简要综 述，力图为本文的后续研究提供理论支撑。 2．1相关理论回顾 2．1．1产品生命周期理论 美国哈佛大学教授雷蒙德．维农(Raymond Life 期理论(Product CycleTheory)。维农认为，产品的生命周期有五个阶段构成，即开 发期、导入期、成长期、成熟期、衰退期。这一理论从一个侧面阐述了企业进行基础研 究对于缩短产品生命周期的重要性。同时，维农假定知识并不是公共产品，而是企业研 and 发的产物。格罗斯曼和夏皮罗(Grossman 会加速创新的进程，缩短产品生命周期。原因有二：其一，当专利保护不完全有效且创 新造成溢出时，单独丌展基础研究的企业不会使其创新对手的正外部性内在化。因此从 产业观点看，