专利组合理论研究.docVIP

专利组合理论研宄 ［ ］从专利组合理论的产生与发展、概念、 专利指标、分析方法等方面对专利组合理论进行较为 全面的介绍，重点就专利组合的4种分析方法即在企 业层面、技术层面、专利市场一体化层面及发明人层 面的具体组合形式及采取的相应专利战略进行详细阐 述，指出专利组合分析方法的局限性及需要加以改进 的地方，以期为企业科学制定专利战略提供参考。 ［关键词］专利组合专利指标专利分析专利 战略 ［分类号］G353.1 2006年6月27日，我国专利申请总量突破了 300 万件，2000-2006年，三种类型专利申请总量和发明 专利申请量连续7年平均增长率均超过20%。如何在 浩如烟海的专利文献中挖掘出有用信息即专利情报， 对企业经营战略的制定具有非常重要的作用，专利情 报也逐渐成为企业竞争的利器。专利组合(patent portfolio)理论是一种重要的专利分析方法，它通过专 利技术指标的建立、专利组合矩阵图的描述，为企业 决策者提供了一套科学合理的可视化工具，使企业能 够依据专利指标进行动态监测。 1产生与发展 自上世纪70年代以来，市场组合管理广泛应用于 企业战略决策，如目前被众多国内外教科书、学者和 企业管理者推荐使用的波士顿矩阵分析法。波士顿矩 阵自提出以来引起广大学者的兴趣，不断对其进行研 究改进，如通用电气公司和壳牌公司开发的通用矩阵， 波士顿矩阵延伸到专利领域即为专利组合矩阵。北京 理工大学的刘婷婷、朱东华等人认为，专利组合理论 是由德国学者Holger Ernst于1998年首次提出的一套 运用专利数据进行技术投资组合的方法。此后国内研 究者多次引用这一观点。据笔者考察，早在1991年， 与Ernst教授同在一个机构的德国学者Klaus K. Broekhoff就已经提出专利组合概念，并画出具体的专 利组合图，与Ernst的技术领域专利组合图基本相同。 而且Ernst本人也提到Broekhoff开发出了一种用专利 数据衡量技术地位的专利组合方法。1998年，Ernst 明确提出用专利组合方法评估一家企业的专利配置并 用于企业战略RD规划。之后，Ernst等人多次撰文 就专利组合分析的方法进行深入研宄，并进行了实证 分析。迄今，Ernst是对该理论研究较为系统的权威学 者之一。除此之外，Francis Narin（2003年）提出专利发 明人的组合分析，即识别和评估专利发明者实际所处 的位置。David J.Teece，PeterGrindley（2000 年）研究了 专利授权与交叉授权间的相互组合，并认为通过专利 组合模型可以帮助企业进行内外研发选择的判断。 Kevin Rivette则于2000年确定了专利组合要素，并将 公司内外部资源和专利战略紧密联系起来。Patrick Thomas（2001年）研究了专利指标和股票市场表现之间 的关系，认为在专利组合中反映出来的技术表现与公 司的经济表现有很强的正相关关系。 2003年，中南大学的张燕舞、兰小筠在国内首次 提出专利投资组合概念。之后，北京理工大学的曹雷、 刘婷婷、靳霞等人相继对专利组合进行了研究，青岛 科技信息研宄所的谭思明也对专利组合理论进行论述 （2006年）。此外，张冬梅、王玲、韩彩云等人亦提到 专利组合或专利投资组合概念。2006年，台湾学者林 博文等人也提到了专利组合概念。他们的研宄主要侧 重于技术组合。但总的来说，国内主要是将国外的专 利组合思想引入国内，还谈不上深入研宄，而且普遍 感兴趣并且认可的是Ernst教授的专利组合思想。 2内涵 由于专利组合研宄起源于国外，国内只是引进了 这种思想，关于它的译法不一，经济管理学上一般将 其翻译为专利投资组合，北京理工大学的研宄者采用 了这种译法；青岛科技信息所的谭思明将其翻译为专 利组合；还有翻译为专利布局或者专利网的；笔者采 用国内普遍采用的专利组合说法。通过对国外经典专 利组合理论的研究，将专利组合定义为通过专利指标 组成的平面图（一般为矩阵图）将企业专利产出的各种 信息可视化，描绘企业的技术布局，以此指导企业准 确确定竞争对手及合作伙伴，合理配置研发资源，有 效管理人力资源，从而有利于决策层科学决策，促进 企业健康、快速发展。 3重要专利指标 表1是根据Ernst教授推荐使用的专利指标（1998 年，2003年）整理出的结果。这些数据可以从德温特 公司的世界专利索引（WIP）等专利数据库中得到。 对于专利质量指标，Ernst教授于1998年提出将 专利授权率、有效专利率(SVP)、美国专利份额(SUSP)、 专利被引证率(CR)作为专利质量指标；2003年，又提 出将专利授权率(Q1)、技术范围(Q2)、国际范围(Q3)、 引证频率(Q4)、平均专利质量(PQiF)作为专利质量指标。 由此看来，