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天津2016年上半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易模拟试题 天津2016年上半年期货从业资格：股指期货投机与套利交 易模拟试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1、 下列可以从事期货交易的是（）。 国家机关和事业单位 某集团下属公司 期货交易所的工作人员 中国期货业协会的工作人员 2、 林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获 得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一 乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。 对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。 训诫 公开谴责 撤销其从业资格 行政处罚 3、 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳 息归属（）。 期货交易所 屮国证监会 期货投资者保障基金 风险准备金 4、 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司 经理层人员总数的（）。 15% 20% 30% 50% 5、 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护 期货交易各方面的合法权益。 公开、公平、公信 公平、公正、公信 公正、公开、公信 公开、公平、公正 6、 孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年 之久，张某己经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形 势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开 始申请金融期货全面结算会员资格。根裾以上情况，回答下列问题：题， 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 中国证监会 期货业协会 中国证监会派出机构 1 期货交易所 7、 维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 期货交易各方 中国期货业协会 中国证监会 所在期货经营机构 8、 内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主 要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最 多为（）个交易円。 5 10 20 30 9、 王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司 聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。 董事会 股东大会 监事会 风险管理部门 10、 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不 明确，期货公司未能提供证据证明己发出上述通知的，对客户因继续持仓 而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。 不超过损失的50% 不超过损失的20% 不超过损失的80% 不超过损失的60% 11、 期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申 请之H起20日内作出批准或者不批准的决定。 变更注册资本 变更公司形式 破产 变更3%以上的股权 12、 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障 基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造 成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期 货公司应当补偿客户（）。 10万元 14万元 15万元 12万元 13、 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整 值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但 经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该 期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期 货公司的净资本是（）。 4100万元 5000万元 2 3900万元 4000万元 14、 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 及时向主管部门报告 公平对待该投资者 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 了解投资者的投资0标 15、 _是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标岀的图示方法, 它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。 闪电图 K线图 分时图 竹线图 16、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。 20 15 10 5 17、 1月1H，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨， 5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利（不考虑佣金 因素），则下列选项中可使该投资者获利最大的是_。 3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨 3月份铜期货合约的价格下跌了 70元/吨，5月份铜合约的价格保 持不变 3月份铜期货合约的价格下跌了 250元/吨，5月份铜合约的价格 下跌了 170元/吨 3月份铜期货合约的价格下跌了 170元/吨，5月份铜合约的价格 下跌了 250元/吨 18、 王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李 某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。 张某