天津2017年上半年基金从业另类投资种类考试题.docVIP

天津2017年上半年基金从业：另类投资种类考试题 一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意） 1、 在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是_。 中国证监会 中国银监会 财政部 中国人民银行 2、 债券与股票的相同点包括_。 二者都是债权债务关系的凭证 二者的收益率相互影响 二者都是筹措资金的手段 二者都冇较高的风险 3、 若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合 约资产为所投资金额的_倍。 5 10 20 50 4、 证券投资基金市场营销的内容包括_。 营销组合设计 目标客户确定 营销过程管理 营销环境分析 5、 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_ A：更低 B：—样 C：更高 D：二者回报率没有关系 6、 被动型基金的投资理念是_。 跟踪特定指数的收益 超越特定指数的收益 跟踪整体市场的收益 超越整体市场的收益 7、 投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在_日办理现金 替代等的交收以及现金差额的清算。 A： T+1 B： T+2 C： T+3 D： T+4 8、 用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股 票的_。 票面价值 账面价值 清算价值 内在价值 9、 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不 正确的有_。 注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资 格的人员不低于该部门员工人数的1/2 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为 10、 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 产品组合设计 售后服务 基金投资 基金销售 11、 从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是_ A：基金管理公司的公司章程 B：托管协议 C：基金契约 D：基金招募书 12、 根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客 户划分为。 普通客户 次要客户 重要客户 持续购买客户 13、 按不同的付息方式，利率在偿付期限A发生变化的是_。 零息债券 附息债券 息票累计债券 浮动利率债券 14、 下列基金公司，投资者应重点关注的有_。 策略执行有力的基金公司 风格鲜明的基金公司 投资理念清晰的基金公司 个别基金经理业绩突出的基金公司 15、 通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有_。 交易对账单 投资策略报告 基金通讯 理财月刊 16、 对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收 入征收_。 流转税 消费税 增值税 营业税 17、 证券投资基金利润的主要来源包括_。 买卖证券的价差收入 销售服务费收入 债券利息 股利 18、 基金管理人应当自收到核准文件之日起_ 金份额的发售。 A： 3 B： 6 C： 9 D： 12 19、 我国第一只以债券投资为主的债券基金是 银华优选 华安富利 南方避险 南方宝元 20、 世界上最早、最有影响的股价指数是_。 道-琼斯股票价格平均指数 金融时报指数 日经指数 纳斯达克指数 21、 代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大 会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形 式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A： 10 B： 15 C： 30 D： 45 22、 依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括_。 系统风险 操作风险 技术风险 合规风险 23、 基金销售市场细分中，主要的人U因素变量不包括_。 家庭规模 社会阶层 家庭生命周期 交通通信条件 24、 封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变 动单位为_元人民币。 1 0.1 0.01 0.001 25、 关于ETF的交易规则，正确的是_。 上市首日的幵盘参考价为前一工作H基金份额净值 上市首日无涨跌幅限制 申报价格最小变动单位为0.01元 买入屮报数量为1000份或其整数值 26、 《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公 司期间股东发生变动，申请人应该_。 自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 重新报送申请材料 27、 机构从事基金评价业务并以公幵形式发布时，对基金、基金管理 人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 2 3 4 5 28、 前台业务系统可分为。 自助式前台系统 前台管理业务系统 辅助式前台系统 前台信息业务系统 29、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。 公司净资产/发行在外的普通股数量 公司总资产/发行在外的普通股数量 公司净资产/公司库存股票数量 公司总资产/