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科技项目后补助评价体系构建初探 科技计划项目通常分为基础研究、应用研究和产业技术开发 等类型，根据科技项目的特点，分析建立后补助项目评价的意义，并 分别从评价原则、主体、客体、方法、指标、流程、监督管理、处罚 措施等方面构建后补助项目评价完整体系。 和著作权归原 所有， 匕 关键词：科技计划；科技项0;后补助；评价体系 U11 A 1671-2064 （2017） 10-0238-03 科技项目以往通常采用立项后即拨付资金（或分批拨付）的资助 方式（即前补助）支持研宄幵发。2009年，财政部、科技部先后选择 了国家科技支撑计划、863计划的部分项目以及国家科技基础条件平 台进行了后补助试点，在试点基础上，于2013年11刀制定了《国家 科技计划及专项资金后补助管理规定》（下简称《规定》）。所谓后补助， 是指从事研究开发和科技服务活动的单位先行投入资金，取得成果或 者服务绩效，通过验收审查或绩效考核后，给予经费补助的财政资助 方式。《规定》明确了后补助的三种资助方式：事前立项事后补助、奖 励性后补助和共享服务后补助。 与前补助相比，后补助以结果为导向，简化过程管理，既可减轻 科技主管部门一般项目管理的微观工作，将精力投向科技发展规划和 方针、政策制订等宏观管理和基础性、公益性、前沿性科研项目的管 理，存利精兵减政和节约科技管理成本；又能引导和激发存关单位开 展适应市场需求的自主创新，促进成果转化；更有利于推进高校、科 研机构与企业的产学研结合；同时对促进科技经费的优化配置，提高 资金使用效率，解放科技人员束缚，促进科技体制改革都有重大意义， 是我国科技经费投入方式的有益探索。 从近年各地实践看，对于基础研宄和共性技术研宄项目，由于项 目技术存在较大不确定性，风险高且成果滞后，此类科研活动需要政 府部门的积极引导，不宜采用后补助，因此政府是投入主体。成果转 化、产品开发、知识产权类、技术服务类项目，不论项目内涵还是成 果产出都较为明确，适合采用后补助形式进行资助［1］。 正确执行科技项H后补助，如何判定项H该不该补助成为关键。 这就涉及由谁判定、判定标准以及监督管理等系列问题，也就是项目 验收评价工作。项0后评价是指在项0己经完成并运行一段时间后， 对项目的目的、执行过程、效益、作用和影响进行系统的、客观的分 析和总结的一种技术经济活动［2］。建立后补助评价体系，明确相关主 体职责、评价方法、指标体系并加??监督是认真实施项H后补助的客 观要求。 1目的意义 1.1评价体系的建立，有助于增强相关主体责任意识 项0后补助的评价涉及评价组织者、被评价项0实施者、参与评 价的社会中介机构和评审专家、监管部门等各方主体，评价体系对参 与评价各方主体的职责进行明确，厘清了责任界限，明确了责任内容， 既能避免越庖代俎，站位不越位，又可避免尸位素餐，在其位不谋其 政现象发生，做到各尽其责，各司其守，有利于主体责任意识的明晰 和增强。 1.2有利于形成公平、公正的科研环境 评价体系对后补助项目考核评价的技术、经济、效益等指标和评 价方法、流程事先予以确定，通过公开、透明的评价标准、程序及评 价结果，接受社会监督，有利于营造民主、公平、竞争的科技环境， 激发社会创新热情，促进国家创新战略的实现。 1.3能更有效发挥科技投入效率 后补助项目以成果价值作为判断标准，主要支持那些以科技成果 工程化、产业化为H标，具有比较明确的量化考核指标，或是对解决 国家急需的、影响经济社会发展的重大公共利益或重大产业技术问题 等发挥关键作用的相关 成果，以及针对面向社会开展公共服务的 科技基础条件平台进行补助。其根本目的在于鼓励单位以国家目标为 导向，根据自身发展需要自主开展技术创新活动，或面向社会开展科 技服务，共享科技资源。评价体系的建立和存效执行，做到项H该补 则补，应补尽补，能有效发挥政府资金扛杆作用、倍增效益，提高科 技投入效率。 2评价原则 2.1公平性原则 公平原则要求对后补助项目评价所涉及的指南、指标、方法、程 序等事项事前公开，做到应知尽知；同时要求对申报单位和申报项目 一视同仁，公平对待；最重要的是要求参与评价的人员要办事公道， 不徇私情，严禁“带有色眼镜看人”，选择性评价。 2.2可行性原则 项目评价涉及的指标体系，既要从理论上注意它的完整性与科学 性，又要考虑到它在现实中的可操作实用。所设计的指标系统应该能 准确、可靠、简洁地描述评估对象和实现评估目的［3］，它不仅在技术 上可行的，而且经济上是合理的。 2.3分类评价原则 同类型可比分类原则是科技项目分类评价的基本原则。每类科技 项目，都具有不同的特征，因此，对科技项目进行评价是建立在科学 合理的分类基础之上的。在科技项H后补助工作中，应采取先分类再 评价的方法，根据不同