企业信息披露管理制度100例_036.pdfVIP

天水华天科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇一一年一月 天水华天科技股份有限公司 信息披露管理制度 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强天水华天科技股份有限公司 （以下简称“本公司”或“公司”） 及其子公司信息披露工作的管理，规范公司及其子公司的信息披露行为，确保信 息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》( 以下简称《上市规则》) 、《中小企业板块上 市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》 等法律、法规和《天水华天科技股份有限公司章程》( 以下简称《公司章程》) 的 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称“信息披露义务人”包括： (一)公司董事、监事和高级管理人员； (二)公司各部门、下属公司的负责人； (三)持有公司5% 以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人和关联自然 人）亦应承担相应的信息披露义务； ( 四)法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 本制度所称“公平信息披露”是指当公司及相关信息披露义务人发 布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时 获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。 第四条 本制度所称“选择性信息披露”是指公司及相关信息披露义务人在 向一般公众投资者披露前，将未公开重大信息向特定对象进行披露。 第五条 本制度所称“重大信息”是指对公司证券交易价格可能或已经产生 较大影响的信息，包括但不限于： (一)与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分 配及公积金转增股本等； (二)与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； (三)与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； - 1 - 天水华天科技股份有限公司 信息披露管理制度 ( 四)与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新发明、 新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化，签署重大合同，与公司有重大 业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料价 格、汇率、利率变化等； (五)与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； (六)有关法律、法规及《上市规则》规定的其他应披露的事件和交易事项。 第六条 本制度所称“公开披露”是指公司及相关信息披露义务人按法律、行 政法规、部门规章、《上市规则》和其他有关规定，经深圳证券交易所 （以下简 称“深交所”）对拟披露的信息登记后，在中国证监会指定媒体上公告信息。未公 开披露的信息为未公开信息。 第七条 本制度所称“特定对象”是指比一般中小投资者更容易接触到信息 披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易或传播的机构或个 人，包括但不限于： (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； (二)从事证券投资的机构、个人及其关联人； (三)持有本公司总股本5% 以上股份的股东及其关联人； ( 四)新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； (五)深交所认定的其他机构或个人。 第八条 本制度所称“及时”是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易 日内。 第九条 公司指定《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊， 并将巨潮资讯网站()作为公司公开披露信息的指定网站。 第二章 信息披露的基本原则 第十条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 《上市规则》以及深交所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。公 司应当及时、公平地披露所有对公司证券交易价格可能产生较大影响的重大信 息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送深交所。