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北京市朝阳区新东路首开幸福广场C 座五层 邮编：100027 5th Floor, C, The International Wonderland, Xindong Road, Chao Yang District, Beijing 电话/TEL ：（8610 传真/FAX ：（8610 网址/WEBSITE ：http:// 北京市康达律师事务所 关于 天津市双马香精香料股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 康达法意字【2017 】第0613 号 二O 一七年六月 北京BEIJING 上海SHANGHAI 广州GUANGZHOU 深圳SHENZHEN 海口HAIKOU 西安XI’AN 杭州HANGZHOU 南京NANJING 沈阳SHENYANG 菏泽 HEZE 成都 CHENGDU 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于天津市双马香精香料股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 康达法意字【2017 】第0613 号 致：天津市双马香精香料股份有限公司 北京市康达律师事务所 （以下简称“本所”）接受天津市双马香精香料股份 有限公司 （以下简称“公司”）的委托，担任公司本次在全国中小企业股份转让 系统挂牌并公开转让事项（以下简称 “本次挂牌”）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理 办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》（以下简称“《业务规则》”）及其他相关法律、法规的规定和中国 证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统 有限责任公司（以下简称“股转公司”）的要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，为公司申请挂牌并公开转让的相关法律事宜出具法律 意见。 2 法律意见书 目录 引 言5 释 义7 正 文9 一、双马股份本次挂牌的批准和授权9 （一）董事会、股东大会本次挂牌的批准9 （二）股东大会就本次挂牌向董事会的授权9 二、双马股份本次挂牌的主体资格10 三、双马股份本次挂牌的实质条件11 （一）公司依法设立且存续满两年11 （二）业务明确，具有持续经营能力11 （三）公司治理机制健全，合法规范经营12 （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规12 （五）主办券商推荐并持续督导13 四、双马股份的设立14 （一）双马股份设立的方式、程序、资格和条件14 （二）双马股份设立过程中的合同17