国家认证的历史逻辑以中国为例.PDFVIP

国家认证的历史逻辑：以中国为例 ∗ 欧树军 一部国家机器，如果不了解自己国土上人口、财产、物产、行为和事务的数 量多少、流动方向、真假优劣和利弊得失，就无法恰当行动，无法实现征税、征 兵、维护社会秩序、缔造国族凝聚力、建立福利体系、维持官僚机构廉洁高效和 规管社会经济事务等国家目标。因此，就其最一般的意义而言，认证是国家行动 最为基础的环节，是国家基础能力的基础。 依据认证的推动力、对象特征、制度形式和功能形态，可以将历史上的认证 分为身份认证、财产认证、福利认证和社会经济认证五类。本文以身份、财产、 福利与社会经济认证为线索，分析认证动因、认证知识和认证形式在中国的演化， 并在此基础上梳理认证与国家建构之间的内在关系。 一、认证的理想蓝图 1 与其他古代国家相比 ，古代中国的认证从一开始就更加成熟、更加例行化 和制度化，在收集社会事实、积累认证知识和建立认证规范两个层面都处于领先 2 地位。先秦时期，认证知识已经相当完备，认证标准因此更加合理。 夏禹时期 3 （约公元前2000 年左右）有了完善的人口、土地、物产和地理认证，天下分 “九 州”，查考各地人口（总数、男女比例）、疆域、地形、田地、土质、植被、牲 畜、物产及运输，这使中国有可能以土地常产为准核定税额，视乎地力程度确定 赋税水平。 国家政制典籍《周礼》述了人类历史上最理想的认证制度设计，人口、财 产、产品、行为无所不涉，身份认证、财产认证、福利认证和社会经济认证无所 不包，堪称古今中外认证制度的理想蓝图，也为中国历代政治所镜鉴。春秋时期 的 《管子·问篇》和 《管子·八观篇》所绘的认证制度也很全面，身份、财产、 4 福利和社会经济认证在可操作层面成为国家基本职能。 对人财物行事的认证， 对百姓衣食住行、地方风俗、官吏好恶、法令宽严情况的确认和识别，成为判断 国家正常与否、实力强弱与生死存亡的前，统治者充分认识到了认证对于国家 治理的价值。 在这个理想蓝图中，身份、财产认证由大、小司徒掌管。大司徒职掌土地之 图与人民之 “大数”，分辨物产、因地教化，划分等级、因产征赋；以家户为单 ∗ 中山大学人文高等研究院访问学者。作为作者博士论文的一部分，本文写作期间得到了我的导师香港中 文大学政治与公共行政系王绍光教授的悉心点拨，特此致谢。文中可能出现的问题，由作者承担。 1 参见欧树军：《国家认证能力研究》，博士论文，香港中文大学，2006-2009 ，第 32-39 页。 2 《周易·系辞下》：“结绳而治，后世圣人易之以书契。百官以治，万民以察。” 3 “平水土，定九州，制土田，各因所生，远近赋入贡柒。”参见班固《汉书 ·食货志》，魏晋皇甫谧《帝王 世纪》、南朝宋范晔《后汉书》和宋元马端临《文献通考》。日本学者根据《尚书 ·禹贡》绘制了《禹贡九州 表》，南宋学者唐仲久根据《职方氏》的九州记述编制了《职方九州谱》，参见国家统计局：《中国统计简史》， /tjwh/history/his_001.htm 。 4 身份认证：《管子 ·问篇》第2 、4-6、22 、24 、26 、27 、30、33、35、41 、42 、43 、45 、52、53、54、58 问； 财产性认证：第 11-12、15、18、19、20 、21 、25 、28 、29 、31、33、38、39、40 、44 、46 、47 问；福利认 证：第 1、3、7-10、13、14、16、17、23 、32 问；社会经济认证：第36、37、44 、48-51、55-57 问。 1 位建立比、闾、族、党、州、乡各级组织，登