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中小企业板培训 结算部分 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 杨 璐 实施方案的要点 两个不变，四个独立 – 法律法规、上市标准 – 运行 、监察、代码、指数 是主板市场的一部分 – 结算模式与主板一致，没有改变 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第2页 实施办法的要点 市值配售方式发行； 面向沪、深两市的投资者； 深市交易主机进行交易撮合； 沪市投资者只能卖出不能买入； 登记结算业务按两市规则办理； 与沪市进行市值配售的业务是反相相似的； 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第3页 二级配售的流程 T-3日，市值计算 –哪些股份纳入市值计算（流通股份）： 冻结的 高管买入锁定的 质押的 要约收购，处于保管期的 –哪些证券纳入市值计算（上市A股证券） *ST也纳入计算 – 如何计算价格（收盘价） 如该日无收盘价，则依上一交易日的收盘价计算 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第4页 二级配售的流程 T-2日，发送可申购数据 –不同托管席位收到的可申购数量是一样的； –该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理，基金除外； –结算信息库SJSGF.dbf 业务类别GFYWLB=‘A4’; 确认股数GFQRGS=可申购股数； 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第5页 二级配售的流程 T日，申报申购委托 –申报不可以撤单； –填写正确的价格； –申报数量必须是1000的整数倍； –在T日前更改了帐户的，用新帐户进行申购； –在T日更改帐户的，用老帐户进行申购； 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第6页 二级配售的流程 T日，如何避免申报数量的错误 –个人投资者，按T-2日的可申购量进行申报，或按发行的申购上限进行申报； –基金，按T-2日的可申购量进行申报，或按系统上限999 , 999 , 000进行申报； 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第7页 二级配售的流程 T日收市，接收配号数据 –结算信息库SJSGF.dbf； 业务类别GFYWLB=‘A2’; 委托股数GFWTGS=起始配号； 确认股数GFQRGS=配号数量； 一个帐户一条配号记录； 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第8页 二级配售的流程 T+1日收市，接收中签数据 –结算信息库SJSGF.dbf； 业务类别GFYWLB=‘A3’; 委托股数GFWTGS=中签号码； 确认股数GFQRGS=中签股数(1000)； 一个帐户多个中签就有多条中签记录； 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第9页 二级配售的流程 T+3日，申报放弃认购委托 –认购资金不足才需要申报； –该委托可以撤单； –建议在下午进行申报，截止时间为15:00； –放弃股数可以不是1000的整倍数； 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第10页 二级配售的流程 T+3日收市，接收新股认购数据 –结算信息库SJSGF.dbf； 业务类别GFYWLB=‘A5’; 委托股数GFWTGS=中签股数； 确认股数GFQRGS=认购股数； 资金金额GFZJJE=认购价格； 一个帐户一条记录； 认购资金=GFQRGS*GFZJJE； 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第11页 二级配售的流程 T+3日，扣划认购资金 –实际金额=认购资金—认购手续费；–认购手续费=认购资金×3.5‰；–资金结算信息库SJSZJ.dbf； 用途代号ZJYTDH=E002； 证券代码ZJZQDM=002***；(003***一样) 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第12页 二级配售的流程 T+4日收市，接收新股登记数据 –结算信息库SJSGF.dbf； 业务类别GFYWLB=‘01’; 确认股数GFQRGS=新股登记股数； 至此，可以进行转托管申报了； 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第13页 发行过程中的转托管 发行期间（T～T+3期间）不允许进行转托管； 发行结束、上市前可以进行转托管； 办理进行转托管后，及时终止投资者的自动申报功能，以避免中签后没有资金需要放弃； 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第14页 不能进行二级配售申购的账户 个人投资者 –没有姓名； –没有身份证号码； 机构投资者 –没有单位全称； –没有注册号码； 解决方法 –到任一开户代理点，尽快补充资料； 2004年5月31日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第15页 二级配售数据接口总结 结算信息库SJSGF.dbf T-2日 可申购股数记录 A4 T日 配号记录 A1 错误记录 A