约定购回业务办庆理流程培训王风.pptVIP

一、业务办理 一、业务办理 开通办理步骤（16步） 二、业务表单（新版） 三、系统操作 三、系统操作-权限 客户申请约定购回权限前 请保证： 1、需要资料更新的客户请预先更新 （机构、个人） 2、为客户开通指定的邮箱（融资融券邮箱系统里开通） 3、对于已经开通上海权限的客户，请填写新版的约定购回协议（一式三份）和综合业务受理单用于开通深圳约定购回权限。 三、系统操作-权限-上海 同报价回购申报是同一菜单。 菜单： 证券——上海会员综合业务——综合业务协议协议签署 注销同 长江证券 约定式购回证券交易 联系人 王 风 电话 0591手机 QQ 1743652800 /u/3597904142 一、业务办理 业务全流程 客户证件与风险提示 风险测评 表单填写 账户审核 审核确认 其他信息校验 档案扫描与上传 OA流程提交 权限申请 总部复核 额度授予 信用评级 资格申报 资格开通 额度录入 投资者通知 一、业务办理 客户参与约定购回式证券交易的条件 普通账户资产不低于250万元人民币 开户资料齐全、账户规范、状态正常、且已办理客户交易结算资金第三方存管。 客户无不良信用记录，不存在重大违约记录。 不存在其他严重影响客户偿债能力的情况。 一、业务办理 1、客户申请办理约定购回权限提交的材