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国际贸易、偏向型技术进步与要素收入分配的关联探讨 一、引言 20世纪90年代中期开始，中国初次收入分配逐渐向资 本倾斜的事实在近年来引起了学术界和政策层面的广泛关 注。国内研究要素收入份额的文献，无论基于全国数据、 省级数据或者产业数据测算得到的要素收入份额，均在近 年来表现出向资本倾斜的趋势，对此趋势大多数文献基本 达成了共识。初次收入分配是二次收入分配的基础，众多 经济学者对此现象表示了担忧并提议在政策层面上采取措 施，以遏止这种要素收入向资本倾斜的趋势。①事实上， 这种要素收入向资本倾斜的现象并不是〃中国特色〃，国外 众多学者通过实证分析发现世界范围内很多国家，无论是 发达国家还是发展中国家，至少在中期内表现出不同程度 上的资本收入占比增加的趋势。本文利用1 970-XX年的跨 国数据同样发现，就全球范围而言，资本收入份额呈现出 增长的趋势，特别是在2000年以后，这种趋势在发展中国 家表现得尤为明显。 这一实证发现一方面引起学者重新审视K aldor认定的 单个经济体的要素收入份额在长期内应保持稳定不变的事 实，另一方面引发学者对寻找现象背后原因的兴趣。以 Ace moglu为代表的经济学家通过修正新古典假设，指出偏 向型技术进步是影响要素收入份额的重要因素，然而研究 偏向型技术进步变化来源的文献很少，正如Acemoglu指出 的，找到偏向型技术进步的来源可能更为重要。 我们的主要观点是②，国际贸易影响技术进步的偏向, 并经由这一渠道影响要素收入份额的变化。Wood最早提出 国际贸易对技术进步及其偏向存在影响，Acemolu在此基础 上通过构造模型说明，国际贸易导致技术进步是技能偏向 型的，从而技能偏向型的技术进步导致不同劳动力之间收 入差距扩大。在此之前的研究往往低估国际贸易对有偏技 术进步的影响，单独用国际贸易和有偏技术进步来解释收 入差距，Ace moglu指出两者是相关的，国际贸易导致技术 进步偏向技能劳动力。与此相关，国内外有大量理论和实 证文献研究国际贸易导致技能偏向型技术进步，从而影响 收入差距的机制，但是鲜有文献研究国际贸易对技术进步 偏向，进而对要素收入份额的影响。事实上，现有实证文 献已经验证了技术进步存在偏向，部分实证文献指出技术 进步偏向技能劳动力，部分实证文献指出技术进步偏向资 本。如何理解这两者之间的关系呢？ 本文试图从国际贸易的角度对此做出解释，说明在资 本和劳动两种要素间，发展中国家技能偏向型的技术进步 事实上是资本偏向型的，从而影响要素收入份额。随后， 实证考察国际贸易、偏向型技术进步对要素收入份额的影 响机制，并辩识技术进步是资本偏向型还是劳动偏向型的; 进一步的，引入现有文献中用于解释收入份额变化的外商 直接投资、劳资谈判能力等因素，发现国际贸易影响技术 进步偏向的渠道，仍然最具有解释力度。 二、文献综述 探索国际贸易影响技术进步偏向，从而影响要素收入 份额的机制，涉及的文献包括两类：研究技术进步偏向影 响要素收入份额的文献和研究国际贸易影响技术进步偏向 的文献，以下将对相关文献展开评述。 近年来，资本要素在初次收入分配中所占份额上升的 事实引发国内外众多经济学家的研究兴趣，偏向型技术进 步成为解释要素收入份额变化的一个重要视角。技术进步 偏向某种要素表示技术进步会使这种生产要素的边际产出 的增加高于其他生产要素，偏向型技术进步的概念最早在 20世纪3 0年代由Hicks提出③，近年来又随着A cemoglu 的一系列研究重新引起人们的注意，现有实证文献已经验 证了技术进步偏向的存在。Bentol inaandSain tPaul用全 要素生产率度量技术进步，发现其对OECD国家的劳动收入 份额存在显著负向的影响。Acem oglu指出，技术进步如何 影响要素收入份额的方向，取决于资本和劳动两种要素之 间的关系。现有的大量实证文献发现，资本和劳动要素之 间是互补的。④Acemoglu认为有两个关键点决定对技术进 步偏向的激励，这两种影响之间是相互竞争的，替代弹性 决定了哪一种影响占主导作用：价格影响，鼓励发明生产 更贵的产品需要用到的技术，也就是在要素的边际产出等 于边际成本的前提假设下，促使发明使用价格更高的要素 的技术，达到节约要素投入成本的目的。市场容量影响， 鼓励发明使用范围更广的技术，也即使用更充裕要素的技 术，以达到最大化产出的目的。当替代弹性小时，稀缺的 要素价格增高，价格影响相对更占优势；反之，市场容量 影响更占优势，因此技术进步的偏向由要素价格和要素充 裕度共同决定。但是Acem oglu没有指出技术进步偏向的来 源，而这更为重要。 另一方面，我们发现，研究技术进步偏向及来源的文 献，大多在劳动力存在异质性的背景下认为技术进步偏向 技能劳动力，其中国际贸易成为