国寿安保尊利增强回报债券型.PDF

国寿安保尊利增强回报债券型 证券投资基金 更新招募说明书 （2019 年第1 号） 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第1 号） 【重要提示】 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金 （以下简称“本基金” ）根据2016 年3月1 日中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监会” ）《关于准予国寿安 保尊利增强回报债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016 】379号） 注册而进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的投 资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类 资产及债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括银行存款（包括 协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、债券回购和债券类资产，其 中债券类资产包括国内依法发行上市的国家债券、中央银行票据、金融债券、 次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政 府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、资产支持 证券、可转换债券（含分离交易可转债）、证券公司短期公司债券、同业存单、 可转让存单，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益 的品种。从预期风险收益方面看，本基金的预期风险收益水平相应会高于货币 国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第1 号） 市场基金，低于混合型基金、股票型基金。 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风 险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债的发行主体一般是信用资 质相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差，信 用风险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明，提高了及时跟踪并 识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情 况下会给投资组合带来较大的损失。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金 合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本基金的基金合同于2016年5月26 日生效。基金招募说明书自基金合同生效 日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45 日内公告，更新内容截至 每6个月的最后1 日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2018年11月25 日，有关财务数据和净值 表现截止日为2018年9月