台湾省2017年基金从业资格资产管理基础试题.docVIP

台湾省2017年基金从业资格：资产管理基础试题 木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、 下列关于基金管理公司的说法，正确的有 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基 金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定 科学完善的内部监控制度 基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成 的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 2、 我国目前境内基金申购款，一般在（）H到达基金的银行存款账户。 Tnbsp; T+1nbsp; C? T+2nbsp; D. T+3 3、 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是 A?员工自律 部门各级主管的检查监督 公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 独立董事的检查、监督、控制和指导 4、 当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成木法计算的基金资产 净值（即产生正偏离）吋，表明基金组合中存在 浮亏 先浮亏后浮盈 浮盈 先浮盈后浮亏 5、 一般來说，开放式基金的申购赎回价是以—为基础计算的。 基金份额净值 基金市场供求关系 C?基金发行时的面值 D.基金发行吋的价格 6、 基金公司的资产管理规模直接关系其_。 业界声誉 注册资木 C?管理费收入 D?员工人数 7、 证券投资的非系统性风险包括_。 信用风险 经营风险 利率风险 财务风险 8、 下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C?确保基金信息真实、准确、完整、及时 D.实现公司利润最大化 9、 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必耍的 收益率为8%,则该公司股票的理论价格为—元/股。 32 B?40 C?50 D. 80 10、 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申 请之日起—个月内做岀核准或者不予核准的决定。 A： 2 B： 3 C： 6 D： 8 11、 以下属于金融远期合约的有 远期外汇合约 远期利率协议 C?远期股指合约 D.远期货币合约 12、 基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售 业务中的异常交易行为，主要包括 投资人频繁开立、撤销账户的行为 基金份额持有人变更指定赎冋银行账户的行为 超过约定时间进行资金划付的行为 反洗钱相关法律法规规定的异常交易 13、 基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括 基金销售机构提供的服务内容和收费方式 投资人办理基金业务流程 C?《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D.基金分类、评级等的基木知识以及投资风险提示 14、 由基金投资者直接支付的费用有— A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费 15、 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的 保管、并委托 进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_ 基金投资人，基金托管人 基金投资人，基金管理人 基金托管人，基金管理人 基金管理人，基金托管人 16、 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于—日 后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 T+1 T+2 C? T+3 D? T+4 17、 开放式基金份额的—,是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者 建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 A：中购 B：赎回 C：认购 D：登记 18、 我国目前的基金监管法律法规体系是以—为核心。 《证券投资基金法》 《证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金管理暂行办法》 《基金公司管理条例》 19、 基金交易费用的核算一般是按—计提的。 年季日月 年季日月 A.B.C D 20、防范基金俏售机构合规风险的措施不包括 要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经 营带来的巨大损失 要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可 循 基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识 和法律意识 要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章 守纪、规范操作 21、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是 增长型基金 指数型基金 C?混合型基金 D.平衡型基金 22、 我