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形成审核发现 应当对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。审核发现能表明符合或不符合审核准则 审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现。 应当指明所审核的场所、职能或过程。 应当记录不符合及其支持的审核证据。如果审核计划有规定，还应当记录具体的符合的审核发现及其支持的审核证据。 可以对不符合进行分级 应当与受审核方一起评审不符合，以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合。 应当努力解决对审核证据和审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 不合格项的确定 一、不合格的定义和类型 定义：未满足要求 --法律、法规 --环保质量管理标准 --体系文件、计划、合同、其他相关要求 类型 --体系性不合格 --实施性不合格 --效果性不合格 程度 --严重 --一般 --观察项 不合格的确定 一、不合格的定义和类型 严重不合格： 1.环保质量体系与标准或要求不符 2.造成系统性或区域性严重失效（可能由多个一般不合格构成） 一般不合格 1.孤立的人为错误 2.程序或文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 3.对系统不会产生重要影响 不合格项的整改 严重不合格： 1.环保质量体系与标准或要求不符 2.造成系统性或区域性严重失效（可能由多个一般不合格构成） 如果确认为严重不合格项,需重新评审体系; 重要进行审核. 一般不合格 1.孤立的人为错误 2.程序或文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 3.对系统不会产生重要影响 如果确认为一般不合格项, 则需开具不符合项单据,进行不符合项的纠正预防措施的追踪,直至结案. 观察项 如果确认为观察项, 则开具不符合单据, 接单部门进行整改并提供纠正预防的措施,直至改善完毕至结案. 不合格报告的编写 一、不合格项的描述 --在哪里发现（地点） --发现了什么 （事实）如：文件或记录编号等 --何人执行或在场（职位） --采用专业术语（正规） --为什么不合格（原因） --要便于查找（追溯） --利于的改进（帮助） *内审不合格报告 审核结论 --环保质量管理体系与审核准则的符合程度 --环保质量管理体系的有效实施、保持和改进 --管理评审过程确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力 --环保质量管理体系运行中还存在一些问题，仍需要改进 --强调审核时抽样进行的 举行末次会议 管理者代表主持 参加者应签到，会议应由记录并存档 主要议程 --报告审核发现和结论，向最高管理者、管理层和有关部门宣读不合格报告及审核中的所有发现。 --适当时，双方就受审核方提出的纠正和预防措施计划的时间表达成共识。 --请最高管理者或管理者代表提出要求 --会议结束，向受审核方表示谢意 5.审核报告的编写 审核组长应当对审核报告的编制和内容负责。 审核报告应当提供完整、准确和清晰的审核记录，并包括或引用以下内容： a)审核目的 b)审核范围，尤其是应当明确受审核的组织单元和职能的单元或过程以及审核所覆盖的时期 c)明确审核委托方 d)明确审核组长和成员 e)现场审核活动实施的日期和地点 f)审核准则 g)审核发现和审核结论 6.审核完成及后续活动的实施 当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告，审核即告结束 应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证 。验证可以是随后审核活动的一部分 审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通过发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下，应当注意在随后审核活动中保持独立性。 纠正措施的实施 规定纠正措施的完成期限 不能如期完成的，应向最高管理者或管理者代表报告，经批准后通知负责部门修改计划 最高管理者管理者代表协调纠正措施实施中的重大问题 纠正措施的跟踪和验证 审核组要经常过问纠正措施完成的情况 纠正措施完成后，审核员或被指定人应进行验证： 1）计划是否按时完成 2）计划中的各项措施是否均完成 3）完成后的效果如何 4）如引起程序修改，是否已按文件控制规定办理了修改批准和发放手续并加以记录 5）经验证，确已完成，验证人签字本项不合格项宣布关闭 第四部分 案例分析 案例1 审核员在生产现场看到作业员的工作台上有一份没有版本和受控文件章的作业指导书，经询问，作业员说：“原来发的受控作业指导书不小心弄破了，由于文管人员忙，所以自己打印了一份，但是内容和原来的是一样的。” 第四部分 案例分析 案例2 生产部有一个分目标为：“成品一次检验合格率为96%”，但是连续三个月的分目标值都未超过90%，而且不合格品主要都来自第二道工序，车间主任说，这个岗位的操作工文化水平和能力比较差，但是人很老实，而且是厂长的