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关于北京汇冠新技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐工作报告 二〇一一年十一月 北京汇冠新技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行上 市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下 称 “中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规 则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证所出具文件的 真实性、准确性和完整性。 2-1-2-1 北京汇冠新技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告 目 录 第一节 项目运作流程4 一、项目运作主要阶段4 二、立项审核5 三、项目执行的主要过程6 四、本保荐机构内部审核程序和内核意见8 五、对证监会反馈意见的回复 11 六、创业板发审会会后事项的核查 11 第二节 项目存在问题及其解决情况12 一、立项评估决策机构意见 12 二、尽职调查中发现的主要问题及解决情况 12 三、内部核查部门关注问题及核查情况 18 四、内核小组审核意见及落实情况22 五、中国证监会反馈的主要问题及核查情况24 六、对发行人通过创业板发审会后的会后事项核查情况40 七、对证券服务机构出具专业意见的核查情况42 2-1-2-2 北京汇冠新技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告 释 义 在本工作报告中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： 发行人、汇冠股份、股份 指 北京汇冠新技术股份有限公司 公司 汇冠有限 指 北京汇冠新技术有限公司，发行人的前身 控股股东、北京丹贝 指 北京丹贝投资有限公司 汇冠触摸 指 北京汇冠触摸技术有限公司，发行人之全资子公司 三星电子 （香港） 指 Samsung Electronics H.K. Co. Ltd A 股 指 人民币普通股 报告期、近三年及一期 指 2011 年1-9 月、2010 年度、2009 年度、2008 年度 元 指 人民币元 保荐机构、保荐人、长城 指 长城证券有限责任公司 证券 发行人律师 指 北京市大成律师事务所 发行人会计师、审计机构 指 立信会计师事务所有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 该术语使用范围广泛，有多种不同的含义，本工作报 告中，”触摸屏”仅指包含构成触摸定位功能的完整模 触摸屏 指 组，由触摸传感器、触摸控制电路板、IC 控制器芯片、 驱动软件等组件组成，不泛指具有触控功能的显示器 或一体化触摸屏设备