金鹰XX定增1号资产管理计划资产管理合同.pdf

金鹰 XX 定增1号资产管理计划资 产管理合同 合同编号： 1 重大风险提示 鉴于本资产管理计划的特殊结构、特定投资方法和特定投资对象等原因，本 资产管理计划的各类委托人可能面临包括但不限于以下事项的重大风险。委托人 保证已经充分阅读了本合同，并充分理解本资产管理计划运作中的各类风险。本 资产管理计划投资人分为A类委托人即优先级和B类委托人即次级。 一、A类委托人本金部分或者全部亏损风险。 在极端市场情形下，可能发生 B 类委托人本金亏损乃至全部亏损，此时 A 类委托人本金存在亏损的风险。本资产管理计划通过积极有效的投资和调整，以 控制资产管理计划的收益率下行风险，尽力避免发生此种情形，但本资产管理人 不承担本资产管理计划的亏损。 二、如果本资产管理计划投资特殊投资对象，因法律法规、证券交易所的交 易规则和中国证监会的监管规定以及证券市场状况，资产管理人因而无法实现委 托人预期利益的风险。 三、本合同不能按期终止的风险 如果所投资股票因法律法规、证券交易所的规则和中国证监会的监管文件等 规定，不能在本合同的存续期内变现而导致合同不能按期终止的，委托人将面临 不能按期收回投资及收益的风险。因资产管理人和资产托管人将继续按照本合同 的约定对不能变现资产进行管理和托管，则委托人将继续支付管理费和托管费。 四、本资产管理计划无法成立的风险 鉴于A类委托人、B类委托人约定，如果本合同项下的定增未成功的，则本 资产管理计划不成立,因此本资产管理计划存在不能成立的风险。如果本资产管 理计划无法成立而出现经济赔偿责任的，合同相关当事人将按照以下原则承担责 任：因 A 类委托人原因造成失败的，则由 A 类委托人承担全部责任；如果因 B 类委托人原因造成失败的，则由B类委托人承担全部责任；如果因A类委托人、 B类委托人共同原因造成失败的，按照责任大小各自承担责任。 五、其他风险 1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行， 可能导致资产管理计划财产的损失； 2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出资产管理人自身直接控制 能力之外的风险，也可能导致资产委托人利益受损。 2 目 录 一、前言1 二、释义1 三、声明与承诺4 四、资产管理计划的基本情况4 五、资产管理计划份额的初始销售7 六、资产管理计划的备案9 七、资产管理计划的参与和退出10 八、当事人及权利义务11 九、资产管理计划份额的登记15 十、资产管理计划份额的投资16 十一、投资、经理的指定与变更18 十二、资产管理计划的财产19 十三、投资指令的发送、确认和执行21 十四、交易及交收清算安排24 十五、越权交易处理27 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算29 十七、资产管理计划的费用与税收35 十八、资产管理计划的收益分配36 十九、报告义务36 二十、风险揭示38 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算40 二十二、违约责任43 二十三、争议的处理44 二十四、资产管理合同的效力44 二十五、其他事项45