司提前使用募集资金的风险提示公告.PDFVIP

天风证券股份有限公司关于四川横竖生物科技股份有限公 司提前使用募集资金的风险提示公告 天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券)系四川横竖生物科技股份有 限公司（证券简称：横竖生物；证券代码：871020)的主办券商，虽然天风证券 在横竖生物2018 年第一次股票发行过程中多次告知其不得提前使用募集资金， 但仍发现公司存在取得股票发行登记函之前提前使用募集资金的情形，具体情况 如下： 一、本次股票发行情况 横竖生物分别于2018 年9 月6 日、2018 年9 月21 日召开第一届董事会第 十四次会议、2018 年第三次临时股东大会，会议审议通过了《四川横竖生物科技 股份有限公司股票发行方案》等相关议案。本次股票发行共计发行股票 7,782,100 股，股票发行价格为每股 5.14 元人民币，本次股票发行募集资金总 额为40,000,000.00 元。根据公司披露的发行方案，本次发行募集的资金使用计 划如下： 序号 募集资金用途 预计投资金额（万元） 1 补充流动资金 2570 2 综合大楼的构建及装修 1380 3 支付本次股票发行费用 50 合计 4000 2018 年 10 月31 日，本次发行认购方宜宾金农建设投资集团有限责任公司 （以下简称：金农集团）向横竖生物为本次发行开立的募集资金专用账户中转入 1,000,000 元，2019 年1 月18 日，金农集团将剩余39,000,000.00 元全部转入 募集资金专用账户中。 二、提前使用募集资金情况 天风证券在制作本次发行合法合规意见过程中，发现横竖生物分别于 2018 年 10 月 31 日、2019 年 1 月 18 日提前动用本次股票发行募集资金合计 2,700,000.00 元。根据横竖生物提供的《关于提前使用募集资金的专项说明》， 使用情况如下： 时间 使用金额（万元） 用途 购买种猪、支付银行贷款利息、 2018.10.31 100 发放工资等 2019.01.18 170 购买苗木、支付工资等 经主办券商核查了解，横竖生物本次提前动用募集资金的原因为：为保证综 合实验大楼装修进度，公司提前将自有资金用于垫付综合大楼的装修款，导致资 金周转困难。因此，公司提前动用了部分募集资金。 横竖生物上述行为违反了《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《挂牌 公司股票发行常见问题解答（三）－募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊 类型挂牌公司融资》、公司《募集资金管理制度》等相关法律法规和规范性文件 的相关规定。 三、整改规范措施 天风证券在发现上述问题后，立即要求横竖生物进行整改，并提出了如下 纠正和防范措施： 1、取得本次股票发行认购方金农集团对提前使用本次募集资金的书面确认 函； 2、召开临时董事会议、临时监事会议，审议《关于提前使用募集资金的专 项说明》的议案； 3、横竖生物及其实际控制人出具《承诺函》：“未来公司将严格遵守《公司 法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统 业务规则（试行）》等法律法规及规范性文件、《公司章程》及公司内部控制制度 的有关规定，杜绝任何违规使用募集资金情况的发生。” 4、组织培训并全面学习有关的法律法规及全国中小企业股份转让系统相关 业务规则，严格遵守并按照有关法律法规和公司内部控制制度的要求执行，规范 公司治理，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务。