科华恒盛：对外投资管理制度(xxxx年6月) xxxx-06-08资料.pdfVIP

对外投资管理制度 厦门科华恒盛股份有限公司 对外投资管理制度 （2010 年6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范厦门科华恒盛股份有限公司（以下简称“公司”）的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资 金的时间价值最大化，依照 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》及《深圳证券交易所股票上市规则（2008 年修订）》（以下简称《上市规 则》）等法律、行政法规和规范性文件及《厦门科华恒盛股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； 3、参股其他境内（外）独立法人实体； 4、经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 - 1 - 对外投资管理制度 第五条 本制度适用于股份公司及其所属全资子公司、控股子公司（简称子 公司，下同）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的审批权限 第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第七条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和《公司章 程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会战略委员会工作细则》、 《总裁工作细则》等规定的权限履行审批程序。 第三章 对外投资的组织管理机构 第八条 公司股东大会、董事会、总裁办公会议为公司对外投资的决策机构， 各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做 出对外投资的决定。 第九条 公司董事会战略委员会为公司董事会的专门议事机构，负责统筹、 协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 第十条 总裁为公司对外投资事项的主要责任人，主要负责对新的投资项目 进行信息收集、整理和初步评估，经筛选后建立项目库，提出投资建议，并应及 时向董事会汇报投资进展情况，以利于董事会及股东大会及时对外投资作出决 策。 第十一条 公司投资部门为对外投资前期调研、论证部门；财务部为公司对 外投资后续管理部门；资产经营部门或公司董事会指定的其他部门为固定资产投 资实施部门；公司监事会、审计部、董事会审计委员会依据其职责对投资项目进 行监督。 第十二条 公司投资部门是公司对外投资业务的市场开拓部门，负责根据公 司发展战略，进行投资项目的信息收集、整理，对拟投资项目进行投资价值评估、 审议并提出建议。 第十三条 公司投资部门组织技术部门等相关部门参与研究、制订公司发展 战略，对重大投资项目进行效益评估、审议并提出建议；对公司对外的基本建设 - 2 - 对外投资管理制度 投资、生产经营性投资、股