节能风电：重大信息内部报告制度.pdf

中节能风力发电股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）为保证公司重大信息依法及时归集，确保公司信 息披露的真实、准确、完整、及时和公平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则（2008 修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等 法律、法规、规章、规范性文件和 《中节能风力发电股份有限公 司章程》（以下简称“公司章程”）、《中节能风力发电股份有限公 司信息披露事务管理制度》的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或 即将发生本制度第三章所规定的可能对本公司股票及其衍生品 种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或信息报告联络人， 及时将相关信息向公司董事会秘书、总经理、董事长报告的制度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完 整性的原则。 （一）及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事 项，需要按照本制度规定的时间进行上报； （二）准确性是指上报到公司、财务管理部及证券事务部等 部门的资料要准确，不得有数据错误； （三）完整性是指需上报相关事项材料时，须按照本制度规 定的内容完整地上报交易信息和资料，不得有遗漏。同时须按照 累计计算原则，将截至该笔交易结束时，连续十二个月内的同类 下的相关各项交易累计的总额同时进行上报。 第四条 本制度适用于公司及直接或间接控股的子公司。 本制度对全体董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员和公 司各部门负责人及相关人员均具有约束力。 第二章 内部信息报告相关责任人 第五条 公司信息披露工作由董事会统一领导。董事会全 体成员应当保证信息披露内容及时、真实、准确、完整，没有虚 假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带责任。 第六条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和公司 与上海证券交易所的指定联络人，负责协调和组织公司的信息披 露事项，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，监督公司重大 信息内部报告制度的执行，确保公司真实、准确、完整、及时、 公平地进行信息披露。 公司董事会秘书应及时向公司董事长汇报有关情况。董事长 在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织 信息披露工作。 未经公司董事长、总经理或董事会授权，公司董事、监事、 高级管理人员不得代表公司对外进行信息披露。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门负 责人、公司控股子 公司董事、监事及高级管理人员负有向 公司董事会秘书、总经理、董事长报 告其职权范围内所知 悉的重大信息的义务，以上人员为公司内部信息报告第一责 任人。 第八条 公司内部信息报告第一责任人指定公司各部门和 公司控股子公司 的熟悉相关业务和法规的人员（至少一 名）为信息报告联络人（需通过内部培训 考试并经证券事 务部认可），信息报告联络人应参加所在部门或公司涉及第三章 规定重大事项的会议，负责其所在部门或公司重大信息的收集、 整理及与公司证券事务部的联络工作，但该信息报告联络人的报 告义务不能当然免除第一责任人的信息报告责任。信息报告联络 人的确定及其变更应报公司证券事务部备案。 第九条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位 或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，以保证公司 能及时地了解和掌握有关信息。 第十条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了 解到公司应披露信 息的人员，在该等信息尚未公开披露 前，负有保密义务，不得泄露公司内幕信息，