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深圳市华邦投资管理有限公司
企业上市顾问业务
尽职调查工作指南
2011 年 10 月
企业上市顾问业务尽职调查工作指南
前 言
为了规范我公司企业上市顾问业务尽职调查工作,提高尽职调查工作的质量和效率,为
公司业务人员提供尽调工作指导,特制定本指南。
本指南内容包括三部分。
第一部分为调查流程指引,主要阐述业务人员在接受客户委托、收集资料、进入现场调
查、撰写调查报告的各个环节中依据的步骤和程序,同时界定了业务人员在项目调查中应承
担的职责;
第二部分为项目调查重点指引和工具:项目调查重点提炼出影响企业发展前景的主要特
征,抓住重点、有针对性地展开调查,有利于迅速把握企业的共性问题。调查工具包括调查
提纲和客户调查问卷,调查提纲中预先设定了重点和异常问题,可以提高现场调查的效率以
及抓住项目的关键问题,而客户调查问卷可以将一些基本信息的收集工作转移到客户身上,
减轻业务调查人员的负担;
第三部分为调查方法指引(附件),详细列举了在项目调查中采取的各种方法和技巧,运
用这些方法和技巧可以较为全面地揭示客户的资信状况。
在指南的实际运用中,项目调查人员通过阅读调查流程指引,清晰的了解整个项目调查
的操作步骤和程序:通过阅读调查方法指引,学习在企业调查中较为全面的知识和技巧,在
上述的基础上调查人员根据具体项目的特点,在发给企业的调查问卷回收后,参照项目调查
重点问题指引设计针对性的调查提纲,然后进入企业进行调查,最终完成调查报告。
1 深圳市华邦投资管理有限公司
企业上市顾问业务尽职调查工作指南
第一部分
尽职调查流程指引
第一章 总则
第一条 为了规范本公司尽职调查工作,明确调查人员工作职责,加快工作效率,提高调
查质量,制定本指引。
第二条 尽职调查流程是指业务操作人员在接受尽调任务、收集资料、进入现场调查、撰
写调查报告等各个环节中,依据的步骤和程序。
第三条 尽调人员在实际操作中,对指引中的个别条款,可以结合客户实际情况给予优化
和调整。
第二章 尽职调查人员职责
第四条 完整的调查过程必须落实两人以上(含两人)调查制度,由项目经理负责组成尽
调小组从事尽调工作,调查过程及调查结果由项目经理写出书面报告和记录。
第五条 项目经理是项目调查的主要责任人,必须保证整个项目调查的全面性、真实性、
可靠性,并形成相应的尽职调查报告。在尽职调查阶段,项目经理承担的主要职责如下:
(一)负责与客户接洽、业务受理、资料信息传递等工作,合理安排调查时间、地点、
方式等各项事宜。
(二)承担对客户书面资料的收集整理与核实工作(在核实复印件后须加盖核对章或签
名确认),对资料的完备性、真实性、合法性负责。
(三)应利用与客户口头、书面沟通,及对客户企业的生产、经营情况的现场考察,第
三方查证等多种方式,力求调查的全面性、可靠性。
(四)如果对项目分管的公司有关领导提出的问题,解释不清的,有责任再次进行调查
取证。
(五)根据调查的客观事实,在调查报告中全面地披露客户各方面的状况,对主要及异
常问题
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