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评级业务合同管理办法 联合信用评级有限公司 评级业务合同管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范公司评级业务合同管理工作、保护公司合法权益、避免和减 少因合同管理不当造成的纠纷和损失，根据国家有关法律法规和相关监管要求， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称的合同仅包括与评级业务相关的委托协议、信用信息服 务协议等。本办法中，“协议”与“合同”同义。 第三条 公司评级业务合同管理工作由市场部负责。 第四条 除主动评级外，公司开展评级业务或对外提供信用信息服务，均应 签署合同。 第二章 合同管理人员及其职责 第五条 每份合同均应由市场部门确定相应的承办人，承办人负责合同的对 外洽商、协调，以及合同履行的全过程监督。合同洽商或履行期间出现的任何与 合同有关的问题，承办人须及时向部门经理或公司主管领导进行汇报、协商，并 以承办人为主协调解决。 第六条 市场部门应指定合同管理专员负责公司内部相应合同的文本管理， 包括合同文本准备、打印、登记、归档和统计等，合同管理专员一般由市场部门 业务助理兼任。 第七条 公司合规总监履行对合同签署前的合规性检查；公司法律顾问（或 法务人员）负责对合同文本及相关条款的合法性与适当性进行审查。 第八条 公司信用评级委员会委员与评级分析人员不得参与评级业务合同 条款、收费谈判及评级费用的催收工作。 第九条 合同管理工作主要内容包括： 1、准备或起草合同文本； －1－ 评级业务合同管理办法 2 、与签约方洽商确定合同的主要条款； 3、按照本办法规定执行合同审查程序，办理合同签订各项手续； 4 、监督、检查合同的履行； 5、按照公司档案管理制度和本办法规定建立合同档案，对合同进行分类、 统计、保管； 6、其它合同管理工作。 第三章 合同审查与签订 第十条 合同签订前，承办人应对合同另一方当事人的主体资格和资信进行 了解和审查，必要时，应要求对方出具相关证明文件。承办人应对合同事项中我 方履约能力进行初步评估，确认公司承接该项业务或提供该项服务并无利益冲突， 合同签署符合公司利益和监管要求及国家法律法规规定。 第十一条 合同应由公司法定代表人或其授权委托人签署。 第十二条 合同文本分为格式文本和非格式文本。格式文本由市场部门提出， 经公司法律顾问 （或法务人员）审查认可，由总经理办公会议讨论通过；非格式 文本由对方提供或双方协商确定。评级业务相关合同一般应按照我方格式文本签 署。采用非格式文本的，应履行必要的审查程序。 第十三条 合同签订程序为：由承办人提出签署合同申请，并填写申请表， 经其所在部门主管签字同意后，由合同管理专员按要求准备合同文本，并连同申 请表报至公司合规总监，由合规总监进行合规审查并签字，之后由公司法定代表 人或授权委托人正式签署，并由综合管理部门加盖公章。非格式文本在进行合规 审查前应由公司法律顾问（或法务人员）进行审查并认可。 第十四条 合同文本应当包括以下主要内容： 1、 合同各方的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人姓名、职 务、代理人姓名、职务、联系方式； 2 、 签约的目的和依据； 3、 标的； 4 、 数量和质量； 5、 价款或酬金，包括支付方式； 6、 履行的地点、期限和方式； －2 － 评级业务合同管理办法 7、 争议解决方式； 8、 违约责任； 9、 变更或解除条件； 10、 根据法律或合同性质必须具备的条款或双方当事人共同认为必须明 确的条款； 11、 正副本份数、存