4.自然垄断行业规制：价格水平规制.pdf

4.自然垄断行业规制： 4.自然垄断行业规制： 价格水平规制 价格规制是政府规制的核心内容。价格 规制包括价格水平规制和价格结构规 制。本章主要分析价格水平规制的目 标、定价方式和规制模式，并探讨中国 政府对自然垄断行业实施价格水平规制 的模式。  4 ．1 价格水平规制的目标 4 ．1 价格水平规制的目标   对于自然垄断行业而言，价格水平的高低，不 仅影响着企业的生产经营行为和生产经营效 果，也直接关系到资源配置效率和社会分配效 率。因此，价格水平规制的目标主要有四个方 面：  一是优化资源配置；  二是促进社会分配效率；  三是激励企业生产；  四是保障企业利益。  总之，优化资源配置、促进社会分配效率、激励企业生产和保障 企业利益，共同构成了自然垄断行业价格水平规制的目标体系。 它是政府制定自然垄断行业规制价格的主要经济依据，也是进行 价格规制政策分析的重要工具。其中，第一个和第二个目标是从 社会层面考察的，其实现程度的高低也是社会所关心的，因而属 于社会目标。第三个目标虽然是从企业层面考察的，但并不是企 业真正关心的目标，事实上，企业并不希望有更多的竞争压力， 其实现状况仍然是社会所关心的，也属于社会目标。第四个目标 是从企业层面考察的，也是企业所关心并力求实现的目标，因而 属企业目标。很显然，社会目标和企业目标并非统一关系，但也 不完全对立，而是对立统一关系；而且在社会目标内部，各目标 之间也是对立统一关系。这就要求政府在制定自然垄断行业规制 价格时，既要考虑到社会目标，又要兼顾企业目标，协调好各目 标之间的关系。 4 ．2 价格水平规制目标与定价 4 ．2 价格水平规制目标与定价 方式的选择 方式的选择   自然垄断行业的价格水平规制目标与定 价方式有着密切的联系。如前文所述， 在选择定价方式和价格水平时，不仅要 兼顾社会目标和企业目标，还要充分考 虑到社会目标内部各分目标的实现情 况。  ●企业自行定价 在没有政府干预的条件下，企业根据利 润最大化原则，会按照边际成本等于边 际收益来确定价格水平.  ●边际成本定价方式 根据经济学原理，为实现促进社会分配 效率目标，应当是边际成本曲线MC与需 求曲线DD （平均收益曲线）的交点决定 的规制价格水平,这从理论上讲能保证分 配效率。  ●平均成本定价方式 没有政府干预的条件下，企业自行定价 会导致过高的垄断价格；边际成本与平 均收益决定的价格又过低，能否在二者 中间找出最优的定价方式呢？用平均成 本曲线AC 与平均收益曲线AR （DD ）来 决定价格水平，或许能缓解这一矛盾。 从以上分析可以看出，对自然垄断行业 价格水平进行规制，并不存在理论上的 最优定价方式和价格水平。其主要原因 是规制目标多元化，且涉及到价值判断 问题而无法量化，不同的人、不同的群 体会给不同的目标赋予不同的权重。笔 者认为按平均成本定价更优一些，是基 于综合考虑这些目标的实现情况，当然 也有个人的价值判断，从而得出的结 论。 4 ．3 价格水平规制模型   由于理论上并不存在最优的定价方式， 在实践中就表现出世界各国对价格水平 进行规制都存在操作上的困难。当前， 有两种比较有典型意义的价格水平规制 模型，即美国的投资回报率价格规制模 型和英国的最高限价规制模型。  ●美国的投资回报率价格规制模型  美国对自然垄断产业实行投资回报率价格规制 具有悠久的历史。具体做法通常是被规制企业 首先向规制者提出要求提高价格（或投资回报 率）的申请，规制机构经过一段考察期，根据 影响价格的因素变化情况，对企业提出的价格 （或投资回报率）水平作必要调整，最后确定 企业的投资回报率，作为企业在某一特定时期 内定价的依据。如果企业只生产一种产品（或 服务），则