金融期货开户及投资者适当性制度解读 .pdf

金融期货开户及 投资者适当性制度解读 广发期货西安营业部 任强 主要内容 一、如何办理国债期货开户业务 二、如何开展新制度下的适当性评估工作 背景介绍-证监会公告[2013]32号 一、证监会公告[2013]32号 《关于修改〈关于建立股指期 货投资者适当性制度的规定（试行）〉的决定》 查看网址： （ /pub/zjhpublic/20 1308/232398.htm） 背景介绍-证监会公告[2013]32号 • 变化一：拓宽中金所金融衍生品覆盖范围 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） 》 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》 所有条款中“股指期货”均改为 “金融期货” ; • 变化二：取消临柜开户硬性要求 原第十四条“期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应 当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。”修改为期货公 司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户 管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手 续。 背景介绍-中金所修订相关业务规则 二、中金所修订规则之适当性制度 《金融期货投资者适当性制度实施办法》 《金融期货投资者适当性制度操作指引》 /tzgg/jysgg/201308/17123 .html 2013年8月30日起实施 背景介绍-中金所修订适当性系列制度 1、扩大适当性评估对象： 股指期货潜在投资者 金融期货潜在投 资者 2、修改交易编码名称 股指期货交易编码 交易编码(涵盖 后续品种) 股指期货与国债期货的关系-平行关系 沪深300指 股指期货 数期货 金融期货 5年期国债 国债期货 期货 国债期货开户-流程简述 二次开户：在一家期货公司取得中金所交易编码后，去另一家公司开户 的。 金融（国债）期货开户-商品期货自然人客户 一、客户甄别、投资者教育 二、签署 《关于参与国债期货交易的客户须知》（新增） 三、签署 《期货投资者年龄适当性承诺书》 （年满70周岁，新增） 四、通过金融期货知识测试、适当性评估 五、采集上传客户影像资料 六、后续工作 金融(国债)期货开户-商品期货一般法人客户 一、客户甄别、投资者教育 二、签署 《关于参与国债期货交易的客户须知》（新增） 三、通过金融期货知识测试 （仅指定下单人需测试） 四、加盖公章的符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险 管理等相关制度，标题必须为《XX公司参与金融期货的内部控制、 风险管理相关制度》 五、采集上传客户影像资料 六、后续申请工作 注：资产负债表无需提供（净资产100万元不再作要求） 金融(国债)期货开户-股指期货存量客 户 • 交易编码自动获得国债期货交易权限 • 公司网站已发布公告，客户无需再签署《关于参与国债期货交易 的客户须知》 • 无需再办理其他手续 国债（金融）期货开户-二次开户 为简化二次开户时投资者适当性的流程，增 加第四十五条，原则性规定‚ 已取得交易编码的投资者 在其他