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跨国公司的研发全球化及其应对策略研究 摘要 报告在分析和总结当前跨国公司研发全球化的现状特点和总体趋势的基础上，解析这一新的国际经济 形势给发展中国家带来的正面和负面影响，并总结新加坡、台湾和印度等国家或地区研发全球化的对策； 进而研究跨国公司在中国，尤其是在上海的研发投资及其给上海城市发展带来的机遇和挑战，最后提出了 上海应对这一国际经济形势的战略目标和对策措施。 本报告在研究尺度上从全球到地方、从宏观到微观逐层解析；在研究方法上以规范研究和实证研究相 结合，并以实证见长。 在资料的获取上，除常规的图书、资料和网络查询外，着重通过问卷、访谈、座谈 和实地考察等方式，获取大量第一手资料和信息。课题组先后对通用电气研究开发中心、罗克韦尔自动化 （上海）研究中心、泛亚汽车技术中心有限公司、拜耳（中国）有限公司上海聚合物科研开发中心、上海 禹华通信技术有限公司、旭华生物技术研发中心有限公司、上海阿尔卡特智能终端设备有限公司、格罗利 药业科技有限公司、惠普中国软件研发中心等九家在沪的外资研发机构进行了访谈和问卷调查。参加了伊 士慢柯达公司大亚太区产品开发中心、SK生物医药科技（上海）有限公司、BASF染料化工有限公司、SSV 上海索广影像有限公司、上海贝尔阿尔卡特有限公司、联合利华研究发展中心等单位的情况汇报座谈会。 还邀请国际著名研究全球化问题的专家作有关研发全球化的讲座。除考察上海外资研发机构集中的各个经 济技术开发区外，还考察了台湾新竹科学园区和台北内湖科技园区，访问了杨智科技、华帮电子和台湾应 用材料等著名高科技企业，并听取了它们对在大陆、尤其是在上海投资研发的看法。这些调查、访谈、座 谈和考察是本课题得以顺利完成的基础。 报告共分六章，第一章在总结跨国公司研发全球化的主要表现的基础上，着重从行业特征、地区格 局、投资动机三个方面分析了跨国公司研发全球化的基本特征和一般规律。报告指出，跨国公司的研发全 球化主要表现为海外RD支出的增加、海外RD机构的迅猛发展和专利的国际化。海外RD机构是跨国公 司在东道国专门从事RD活动的部门，其数量的增多是跨国公司RD 全球化的最直接表现。从行业特征来 看，跨国公司RD的全球化程度与各行业的RD强度基本呈负相关，换言之，工业行业的技术密集性越高， 其海外研发的比例越低。可见，跨国公司的海外RD投资并不是集中在高新技术领域。从地区格局来看， 跨国RD的流入、流出主要发生在美国、日本和欧盟“大三角”之间。不过，20世纪90年代以来，国际 RD流入、流出的地理分布正在不断趋向分散化，发展中国家， 尤其是新兴工业化国家正在成为发达国家 海外RD投资的新兴市场；而一些发展中国家的跨国公司也纷纷到海外经营RD，且发展势头十分迅猛。 跨国公司到海外投资RD的动机，我们将其归结分为三类：一是为了实现技术的本地化，以支撑其在东道 国的生产企业；二是为了建立情报信息窗口，跟踪和获取东道国和竞争对手的技术；三是为了利用东道国 的科技人才和研究环境，降低研发成本。 报告第二章分析跨国公司研发全球化对发展中国家的影响及其因应措施。跨国公司研发全球化促成 了技术、专利等知识资源在全球范围内的自由流动与优化配置，对于优化东道国技术创新体系、提升其创 新能力具有不可替代的作用。但是，如同经济全球化一样，跨国公司的研发全球化同样是一把双刃剑。跨 国公司研发的全球化一方面为发展中国家或地区技术创新系统的提升提供了跨越发展的机遇，同时也为东 道国的企业和国家创新体制提出了严峻的挑战。跨国公司在全球范围内掠夺研发资源，对本已处于劣势的 发展中国家的冲击将是巨大的。因此，如何趋利避害、化压力为动力，如何在跨国公司研发全球化中掌握 1 主动，是各国或地区政府普遍关注的问题。报告认为，RD的全球化将有可能导致发展中国家本土技术的 边缘化、研发资源的流失、技术发展路径的依赖和本土企业技术控制权的弱化，但同时会加快其研发资源 流动、带来技术溢出效应和跨越发展的可能性。报告还重点考察了新加坡、中国台湾、印度三个新兴工业 化国家或地区的跨国公司研发投资现状特点和应对措施，用翔实的资料说明正确的政策选择在某种程度上 是可以扭转经济发展滞后的劣势，希望藉此为中国在跨国公司研发全球化中实现经济技术跨越提供经验借 鉴。 在跨国公司研发全球化的滚滚浪潮