基于CEO领导行为和高管团队特征的企业创新战略导向研究-企业管理专业论文.docxVIP

原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 三么红 日 期：丛三呈：生：竺 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 (保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 乏么盗 导师签名：憋L日 期：丝!i!，生。翌 山东大学博士学位论文摘要 山东大学博士学位论文 摘要 在日益复杂多变的环境中，企业要保持长期成功必须同时进行探索型创新和 开发型创新。组织学者们用“双元型创新”形容探索新机会和开发现有能力在高 水平上实现的均衡。然而，探索型创新和开发型创新产生于不同的知识系统和组 织架构，两种战略导向向两个相反方向发生作用，使企业创新成为一种悖论。企 业如何实现双元型创新的目标，企业追求双元型创新能否真正提高绩效，是学术 争论的热点问题。探索型创新和开发型创新的悖论是组织成员在认知、理念和利 益等诸多方面存在差异和冲突的反映，属于一种“战略性悖论”。破解这一战略性 悖论，正是当今高层管理者面临的最大挑战。现有文献对企业创新战略导向选择 的研究比较丰富，但大多集中于探讨组织结构和外部因素的影响，基于CEO领导 行为和高管团队特征视角的研究较少，因此还无法为高层管理者整合企业创新战 略导向提供理论依据。 基于理论和实践的考虑，本文关注高层领导行为对创新战略导向的影响，尝 试从CEO个体和高层管理团队两个层面研究高层管理者如何引导企业有效选择和 整合创新战略，并最终获得优异的经营绩效。论文主要包括三个方面的研究问题： (1)CEO转换型领导行为和交易型行为与探索型和开发型创新战略存在什么关系? CEO如何运用转换型领导行为和交易型领导行为，有利于企业形成双元型创新战 略?(2)企业资源和外部环境对创新战略导向有什么影响?在不同的资源和外部 环境条件下，CEO领导行为与创新战略导向之间的关系会产生什么变化?(3)高 管团队异质性和行为凝合是否有助于企业形成双元型创新战略?高管团队异质性 和高管团队行为凝和之间是否存在交互效应7 本文的研究重点是探讨高层管理者如何影响和整合相互冲突的创新战略导 向，为了给上述问题提供逻辑基础，我们首先验证了双元型创新战略能否给企业 带来更高的绩效。 实证研究利用横断数据通过相关分析和回归模型检验理论假设。研究数据通 山东大学博士学位论文过问卷调查的形式获得，问卷分为((CEO或总经理调查问卷》和《副总经理调查 山东大学博士学位论文 过问卷调查的形式获得，问卷分为((CEO或总经理调查问卷》和《副总经理调查 问卷》两种，分别由样本企业的CEO和副总经理级的高层管理人员填写。样本范 围限定于科技型中小企业。中国的科技型中小企业已经成为拉动经济增长、增强 自主创新能力的重要力量。同时，科技型中小企业管理层级少、治理关系清晰， 更适合对高层管理者与创新战略导向之间的关系进行研究。本研究的127个样本 企业分别来自山东、江苏、河南等省市的高新技术开发区。问卷的反馈率为 127／200=63．5％。问卷调查的主要目的是从相对充足的企业样本中识别CEO领导行 为、高管团队异质性、行为凝合度、探索型和开发型创新战略导向以及其他相关 数据，从而对理论假设进行实证检验。 本研究的主要结果表明：(1)探索型创新和开发型创新以不同的方式影响企 业绩效，双元型创新在整合两种创新导向的基础上，对企业绩效产生了更强的正 面影响；(2)CEO的转换型领导和交易型领导分别引导不同的创新战略，CEO综 合运用两种领导方式，有利于形成双元型创新战略；(3)较多的资源余裕阻碍了 企业形成双元型创新战略，资源余裕和环境不确定性构成领导行为影响创新战略 导向的内部和外部情境因素，交易型领导行为的作用具有跨情境的稳定性，而转 换型领导只有在特定情境才更为有效；(4)高管团队职能背景异质性和任期异质性 显著影响双元型创新战略，而学历异质性和所学专业异质性没有显著影响；(5)高 管团队行为凝合对双元型创新有显著正面影响，并且与高管团队异质性产生交互 作用。 本文的创新之处在于： (1)发现并诠释了战略领导行为与企业创新战略导向的关系。传统的战略管 理理论(Andrews，1971；Po