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第二章财政的起因与职能 第一节财政起因：市场失灵 第二节财政职能 本章将从经济学的角度分析市场失灵是财政 的产生的根本原因，以及财政的四大基本职 能。 第一节：财政起因  当代财政理论的分析思路： 市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介入 市场失灵是政府经济活动的起因 市场失灵（market failure ）： 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或 不足。 一、市场失灵 市场失灵问题一般包括以下几个方面： 公共产品（public goods ） 外部性（externalities ） 垄断（monopoly ） 不完全市场（incomplete market ） 不完全信息（incomplete information ） 分配不公（unequal distribution ） 宏观经济失衡（macroeconomic disequilibrium ）  （一）公共产品（public goods ） 公共产品指具有一类共同消费性质的物品， 如国防、路灯等。 从广义上来看，公共产品可以定义为具有共 同消费性质的各种服务。它既包括物质方面 的公共产品，又包括精神方面的公共产品。  私人产品和公共产品  按产品是否具有非排他性和非竞争性可将产品 分为：公共产品和私人产品  非竞争性：  指当一个人消费某些产品和服务时，并不对其他人 同时消费这种产品和服务构成影响。例如国防保护 了所有公民，其费用以及每一公民从中获得的好处 不会因为多生一个小孩或出国一个人而发生变化。  非竞争性具有的经济含义：边际成本为零， MC 0  即增加一个单位并不会带来成本的增加， ，如 增加一个电视观众不会导致发射成本的增加； 非排他性： 指无法阻止人们对于某一项产品或服务的消费。 例如，消除空气中的污染是一项能为人们带来好 处的服务，它使所有人能够生活在新鲜的空气 中，要让某些人不能享受到新鲜空气的好处是不 可能的。 私人产品同时具有竞争性和排他性 公共产品是私人产品的对称，是指具有消费或使 用上的非竞争性和受益上的非排他性的产品  由于公共产品的非排他性和非竞争性，搭便 车等现象容易发生，导致公共产品的提供者 在成本与收益上发生不对称问题。 如果单纯依靠市场机制的调节，其结果必然 会导致社会所需要的各种公共产品在供应量 上的不足。  （二）外部性（externalities ） 外部性是指某一个体在从事经济活动时，给其他 个体造成了消极或积极的影响，却没有承担应有 的责任或者没有取得应有的报酬的情形。 外部不经济将造成市场主体过度地从事具有负外 部经济效应的经济活动。 外部经济将导致市场主体尽可能地减少从事具有 正外部经济效应的经济活动。  （三）垄断 市场经济的有效运作首先要求市场上所有参与者 的行为都是竞争性的。 当生产者处于市场垄断地位时，他就能够影响价 格并以此谋利，这就产生了市场失灵问题。 自然垄断(natural monopoly) 某些行业因自然、技术、市场等方面的原 因而天然具有垄断的特性。  自然垄断的特点 规模报酬递增（increasing returns to scale ） 即某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特 点，也即具有平均成本递减的特点。 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话 等。 自然垄断行业存在竞争失灵 独家经营胜过多家竞争  （四）不完全市场（incomplete market ） 市场机制能够有效运作的前提