股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）.pdf

股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行） 深证会〔2013 〕44 号 第一章总则 第一条为规范股票质押式回购交易（以下简称“股票质押回 购”），维护正常市场秩序，保护交易各方的合法权益，根据《中华 人 民共和国证券法》等相关法律、法规，中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）相关部门规章，深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结 算”）相关业务规则及规定，制定本办法。 股票质押回购交易及登记结算业务适用本办法。本办法未规定 的，适用深交所和中国结算其他相关业务规则及规定。 第二条股票质押回购是指符合条件的资金融入方（以下简称“融 入方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方 （以下简称“融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质 押的交易。 第三条证券公司根据融入方和融出方的委托向深交所交易系统 （以下简称“交易系统”）进行交易申报。 交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送中 国结算深圳分公司。 中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为股票质押回 购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务。 1 第四条证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制， 根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。 深交所对证券公司股票质押回购业务规模进行监测。 第五条融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部 门规章及本办法的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》（以下 简称“《业务协议》”）。 证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，应当依据所签署的 《业务协议》、基于交易双方的真实委托进行，未经委托进行虚假交 易申报，或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的，证券公司应承担 全部法律责任，并赔偿由此造成的损失。 深交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。融 入方、融出方、证券公司之间的纠纷，不影响深交所依据本办法确认 的成交结果，亦不影响中国结算深圳分公司依据深交所确认的成 __________交结 果已经办理或正在办理的证券质押登记及清算交收等业务。 第二章证券公司交易权限管理 第六条深交所对参与股票质押回购的证券公司实行交易权限管 理。 第七条证券公司向深交所申请股票质押回购交易权限，应当提 交以下材料： （一）业务申请书； （二）证券经纪、证券自营业务资格证明文件； 2 （三）业务方案和内部管理规定等相关文件； （四）《业务协议》和《股票质押式回购交易风险揭示书》（以 下简称“《风险揭示书》”）样本； （五）业务和技术系统准备情况说明； （六）负责股票质押回购的高级管理人员与业务联络人的姓名及 其联系方式； （七）深交所要求的其他材料。 证券公司申请材料完备的，深交所向其发出确认股票质押回购交 易权限的书面通知。 第八条证券公司可以向深交所提出申请，终止股票质押回购交 易权限，但有待购回或尚未处置完成的股票质押回购的情形除外。 第九条证券公司发生下列情形之一的，深交所可以暂停其股票 质押回购交易权限： （一）违反法律法规、中国证监会部门规章、本办法、其他交易、 登记结算业务规则及规定； （二）未尽核查责任，导致不符合条件的集合资产管理计划或定 向资产管理客户参与股票质押回购； （三）违反本办法的规定进行违约处置； （四）深交所、中国结算认定的其他情形。 第十条证券公司发生下列情形之一的，深交所可以终止其股票 质押回购交易权限： （一）严重违反法律法规、中国证监会部门规章、本办法、其他 3 交易、登记结算业务规则及规定； （二）严重违反本办法的规定进行违约处置； （三）进入风险处置或破产程序； （四）深交所、中国结算认定的其他情形。 第十一条证券公司可以在引起被暂停股票质押回购交易权限 的情形消除后，向深交所申请恢复股票质押回购