内部控制规则落实自查表-巨力索具.PDFVIP

证券代码：002342 证券简称：巨力索具 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计和审计委员会运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名， 公司内部审计部门由专人负责，由审计委员会提 是 董事会任免。 名，并经公司董事会审议通过。 2 、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置 公司内部审计部门独立于财务部门，并配备专职人 是 专职内部审计人员。 员。 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。 是 内部审计部门每季度末向审计委员会提交报告。 4 、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： （1）募集资金使用 不适用 公司募集资金已使用完毕。 （2 ）对外担保 是 每季度检查一次，并上报审计委员会。 （3 ）关联交易 是 每季度检查一次，并上报审计委员会。 （4 ）证券投资 不适用 公司不涉及此项业务。 （5 ）风险投资 不适用 公司不涉及此项业务。 （6 ）对外提供财务资助 是 每季度检查一次，并上报审计委员会。 （7 ）购买或出售资产 是 每季度检查一次，并上报审计委员会。 （8 ）对外投资 是 每季度检查一次，并上报审计委员会。 （9 ）公司大额资金往来 是 每季度检查一次，并上报审计委员会。 （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际 是 每季度检查一次，并上报审计委员会。 控制人及其关联人资金往来情况 5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 是 部门提交的工作计划和报告。 6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 是 作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工 是 作报告和次一年度内部审计工作计划。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制 公司已经建立了《信息披露管理制度》和《重大信 是 度。 息内部报告制度》。 公司指定董事会秘书和证券事务代表为公司互动 2 、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查 是 易网站的维护人，并能够做到及时、完整的给予回 看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。