中小企业板培训结算部分.pdf

中小企业板培训中小企业板培训 结算部分结算部分 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 杨 璐 实施方案的要点实施方案的要点 两个不变，四个独立 – 法律法规、上市标准 – 运行运行 、监察监察、代码代码、指数指数 是主板市场的是主板市场的一部分部分 – 结算模式与主板一致，没有改变 2004年5月31 日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第2页 实施办法的要点实施办法的要点  市值配售方式发行；  面向沪、深两市的投资者；  深市交易主机进行交易撮合深市交易主机进行交易撮合；  沪市投资者只能卖出不能买入；  登记结算业务按两市规则办理；  与沪市进行市值配售的业务是反相相似的与沪市进行市值配售的业务是反相相似的； 2004年5月31 日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第3页 二级配售的流程二级配售的流程  T-3日，市值计算 –哪些股份纳入市值计算（流通股份）： •冻结的 •高管买入锁定的 •质押的 ••要约收购要约收购，处于保管期的处于保管期的 –哪些证券纳入市值计算（上市A股证券） •**STST也纳入计算也纳入计算 – 如何计算价格（收盘价） • 如该日无收盘价如该日无收盘价，，则依上则依上一交易日的收盘价计算交易日的收盘价计算 2004年5月31 日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第4页 二级配售的流程二级配售的流程  T-2日日，发发送可申购数据可申购数据 –不同托管席位收到的可申购数量是一样的； –该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理， 基金除除外； –结算信息库SJSGF.dbf •业务类务类别GFYWLB ‘A4’ ; •确认股数GFQRGS=可申购股数； 2004年5月31 日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第5页 二级配售的流程二级配售的流程 T日日，申报申购委托申报申购委托 –申报不可以撤单； –填写正确的价格； –申报数量必须是申报数量必须整数倍的整数倍；； –在T日前更改了帐户的，用新帐户进行申购； –在T日更改帐户的，用老帐户进行申购； 2004年5月31 日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第6页 二级配售的流程二级配售的流程 TT日日，，如何避免申报数量的错误如何避免申报数量的错误 –个人投资者，按T-2日的可申购量进行申报， 或按发行的申购上限进行申报； –基金，按T-2日的可申购量进行申报，或按 系统上限系统上限999999,999999,000000进行申报进行申报；； 2004年5月31 日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第7页 二级配售的流程二级配售的流程 TT日收市日收市，，接收配号数据接收配号数据 –结算信息库SJSGF.dbf； •业务类别GFYWLB ‘A2’ ; •委托股数委托股数GFWTGS 起始配号起始配号； •确认股数GFQRGS=配号数量； •一个帐户一条配号记录； 2004年5月31 日 中小企业板培训（结算部分） 杨璐 第8页 二级配售的流程二级配售的流程 TT+11日收市日收市，，接收中签数据接收中签数据