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吉林大学硕士学位论文 技术创新的制度分析 保密级别：内部 学位级别：硕士 提交日期：2001年5月15日 答辩日期：2001年6月 论文中文题目：技术创新的制度分析 论文英文题目： Technological Innovations 作者：王欣华 所在单位：经济管理学院 指导教师：纪玉山 所在单位：经济管理学院 分类标识：F062.4 中文主题标识：技术创新 制度 产权 英文主题标识：Technological Innovation, Property right 论文摘要 在以信息网络为中心的经济迅猛发展的同时，许多高科技企业也雨 - 1 - 吉林大学硕士学位论文 技术创新的制度分析 后春笋般地成长起来，如何发挥企业的主导地位，如何使企业更好地发 挥创新主体的作用，如何理解技术创新对社会经济发展的巨大推动作用， 这是本文研究的出发点。 我们对于知识经济以及知识、技术创新的理解，不能再仅局限于单 纯技术决定了。强调制度对技术进步的作用，已经日益成为许多经济学 家的共识。 本文第一部分首先概述了技术创新的理论发展，西方经济学中的“创 新”理论是由熊彼特最早提出的，但事实上，从古典经济学家亚当·斯 密到马克思，都对技术创新理论的研究做出了贡献。斯密的中心思想是： 国家的富裕在于分工，而分工之所以有助于经济增长，一个重要的原因 是分工有助于某些机械的发明，这些发明将减少生产中劳动的投入，提 高劳动生产率。在这里，劳动者能力的改进、机械的改进，都与技术进 步相关。斯密已经认识到：技术进步是除资本、劳动力之外又一个促进 经济增长的重要因素。马克思对发明、技术创新也有许多精辟的论述。 他把发明和创新看成是一个社会过程，清楚地看到了科学技术在经济生 活中的巨大作用。但是，马克思对技术创新持肯定又否定的态度，致使 后来的各种马克思主义者未能对技术创新研究作出更进一步的贡献。一 直到熊彼特才真正提出了创新这一概念，并认为，不是资本和劳动力， 而是技术创新，才是资本主义经济增长的主要源泉。在他看来，创新是 一个社会过程，而不仅仅是一种技术的或者经济的现象。尽管我们有关 决定这一进程的速度和方向的要素的知识仍然是不足的，但我们已清楚 地了解到了技术创新的主要驱动力量是个人（企业家）和企业（拥有）， 而其活动的成败与否则主要依赖于它们所活动于其中的社会经济环境。 英国萨塞克斯大学科学政策研究所的沃尔什等人，根据熊彼特的技术创 新与企业发展和经济发展的理论提炼出来一个重要的技术创新模型，即 企业家创新模型。在这里，熊彼特最大的贡献就是把发明、创新和创新 - 2 - 吉林大学硕士学位论文 技术创新的制度分析 的扩散区别开来，指出企业设计、开发、生产和销售一种新产品的能力 与发明活动并不一致，两者也不一定并存于同一组织之中。继熊彼特之 后，西方经济学有关创新的理论基本上沿着两条主线展开：一是以技术 变革和技术推广为对象的“技术创新”经济学；另一条主线是以制度变 革和制度形成为对象的“制度创新”经济学。随后，新增长理论把技术 视为经济系统的内生变量，突破了新古典增长理论的研究框架，把技术 纳入经济学的研究范围之内，强调了长期以来一直为主流经济学所忽视 的经济联系的一个重要因素。新增长理论关于知识、技术是现代经济增 长的决定因素的论证，有助于我们认识技术创新在现代经济中所具有的 至关重要的作用。 本文第二部分从技术创新的供给着手分析，强调了明晰的产权制度 是企业技术创新的内在动力，有效的知识产权制度是知识创新的重要激 励机制，而相应的教育制度是创新人才培养的关键。其中知识产权制度 主要阐述了专利制度的重要性。专利制度在法律上确定了人们对新技术 的拥有权，使发明者对其发明产品有一定年限的垄断权，从而排除了模 仿者对创新者权益的侵犯。从历史上看，专利制度曾经极大地推动了技 术创新活动。专利制度是鼓励发明创造，保护发明创造专有获益权，公 开专利技术信息，推动发明创造推广应用，促进科学技术的发展。本部 分阐述了专利制度的作用