2017年福建省基金从业资格货币时间价值的概念模拟试题.doc

2017年福建省基金从业资格：货币时间价值的概念模拟试 题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、 下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 对存在活跃市场的投资品种，如估值口有市价的，应采用市价确定公允价 值 对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环 境未发牛重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环 境发生了重大变化的，无法确定公允价值 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场 实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 2、 _属于证券投资基金合同的当事人。 基金注册登记机构 基金管理人 基金托管人 基金份额持有人 3、 具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股 份公司出资形成的股份是_。 公司股 国有法人股 法人股 国家股 4、 下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为— 承诺利用基金资产进行利益输送 在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供 业绩信息的原始出处 对投资者作岀盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏 损分担 同意或默许他人以其木人或所在机构的名义从事基金销售业务 5、 基金市场营销计划的主要内容不包括_。 目标市场和可能存在的问题 人力资源和企业文化 C?计划实施概要、市场营销现状 D.市场威胁和市场机会 6、 以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有 赎冋费率不得超过基金份额赎冋金额的百分之五 认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回 费率标准 7、 营销环境的诸多因素屮，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。 监管机构对基金营销的监管 影响投资者决策的因素 C?基金销售机构木身的情况 D.产品、费率、渠道和促销 8、 以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是 对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体 系 建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 9、 基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户 服务能力的各种因素。 微观环境 宏观环境 内部环境 外部环境 10、 下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有 前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C?后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 D.后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎冋、转换、变更分红方式等 交易的功能 11、 境内居民个人可以用—从事B股交易。 现汇存款 外币现钞存款 外币现钞 从境外汇入的外汇资金 12、 为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金 投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计 算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按—为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额 13、 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括— A：期限在1年以内（含1年）的中央银行票据 B： 1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单 C：现金 D：可转换债券 14、 根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应 当自董事会或者股东会做岀决议之日起—日内，按照中国证监会的规定提出变更 申请。 5 10 C?15 D?20 15、 基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有_。 变更股东、注册资本或者股东出资比例 变更名称、住所 C?修改章程 D.变更基金经理 16、 证券交易所通过连续—方式形成证券交易价格。 拍卖 协商 公开招标 公开竞价 17、 一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是 基金市场供求关系 基金份额净值 C?基金发行时的价格 D.基金发行时的面值 18、 下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有 基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、 基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C?基金的主要服