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环境问题的制度根源与对策 内容摘要：本文通过新制度主义的进路分析指出，环境问题的根源在 于制度的失败，即市场失灵和政府失败；环境问题的出路在于在可持 续发展思想的指导下进行制度创新，构建绿色市场机制与可持续的政 府政策。 关键词：环境问题，制度失败，制度创新 一、环境问题与制度 （一）制度的重要性 儿时尚未走四方的我，对祖国大好河山的最初认识是来自李白那 壮丽的诗篇。尤其是那句气势磅礴的“黄河之水天上来，奔流到海不 复回，”每每读及总有一种难以言说的激动。但当我亲临黄河古老的 堤岸，看到的却只是一条缓缓流淌的隘窄水带，心头不禁涌起了一种 莫名的愁怅，就像一个浪迹天涯的游子终归故乡，而昔日的田园已是 一片荒凉。我想如果李白复生，一定会比我更加忧伤，那曾给他激荡 诗情的壮美山川如今已被践踏得满目疮痍。他最衷爱的黄河断流了， 曾给他无限遐想的瀑布消失了，山秃了，水臭了，天灰了，还有酸雨， 荒漠化，温室效应，臭氧层破坏等层出不穷的环境问题，正一步步将 我们曾美丽的家园变成坟墓。更可悲的是，这种威胁不是来自人类的 敌对势力，也不是来自自然条件的自然转变，而是来自我们自己，来 自我们自己的狂妄与无知。痛定思痛，广大有识之士做为社会的良知 开始尝试拷问人类那贪婪的灵魂，试图找出环境问题[1]的根源并纠 正之。伴随着人们的努力，环境问题的众多病因被逐渐地发现，有政 治因素、经济因素、技术因素、伦理因素、历史因素等等。这些因素 无疑都是存在的，它们的发现对“治疗”环境问题也起到了很大的作 用。但本文认为这些病因都不是主要的，因为现代法治社会是“通过 法律控制的社会”，这些因素对人们的行为只有有限的影响，起决定 性作用的是国家制定的法律制度。环境问题之所以产生，源于人们不 合理的生产和消费行为，而人的不合理行为之所以产生，根源于我们 的制度没有很好地履行其规范人类行为之职责。因此，本文认为，环 境问题的根源在于制度[2]的失败。 法律制度之所以重要，并成为现代社会的最主要控制工具，在于 制度首要的并且始终具备的一项功能：即“塑造人们的思维与行为方 式，提供并在某种程度上创造和扩散信息，”促成“社会共识或一般 性的认识基础，减少了不确定性和风险，帮助人们估计其他人可能的 行为进而矫正自己的行为。”[3]制度通过提供与行为有关的信息来 塑造人们的行为，一种好的制度应劝人行善，抑人为恶；一种坏的制 度效果可能恰恰相反，会使好人做不成好事，让坏人为所欲为。在一 个社会中，当人们的行为普遍偏颇乃至错误时，我们首先应追问的是 这个社会的制度是否为人们的行为提供了适当的激励与正确的引导， 而不应去追问行为人的道德伦理水平或政治经济状况等因素。没有不 合理的行为，只有不合理的制度。对于当今层出不穷的环境问题也一 样，我们不应只停留在研究造成环境问题的政治、经济、技术、习俗， 伦理等因素，而应着重研究我们的制度是否为人们的环境行为提供了 适当的激励及正确的引导。而问题恰恰在于此，我们的制度没有为人 们的行为提供有利于环境的激励，反而在很大程度上助长了危害环境 的行为。这正是我国环境问题愈演愈烈的根本原因，本文将尝试着从 制度的角度来找寻我国环境问题的根源及其对策。 （二）环境的外部性与制度 外部性是经济学中一个重要而常用的概念，但人们在阐述和使用 这一概念时常常忽略其制度内涵。事实上外部性与制度的关系非常密 切，不仅外部性本身是现有制度安排下的结果，更重要的是外部性还 指引着制度变迁的正确方向。在考虑了制度因素之后，我们可以这样 表述外部性的含义，即指在现有的制度安排之下有些成本或收益对于 决策单位是外在的一种事实。外部性有正外部性与负外部性之分，正 外部性指存在外在收益的情况，负外部性指存在外在成本的情况。由 于决策单位在做出行为决策时，总是基于自身利益的考量，而在有外 部性时，决策单位的利益与社会利益之间出现了偏差，其结果必将是 社会利益的损失。这些损失常被称为“外部利润”，即在现有的制度 安排状态给定的情况下社会所无法获得的那部分利润。[4]外部利润 不仅来源于外部性，交易费用、规模经济等也是外部利润众多源泉中 比较重要的来源。外部利润是社会进行制度创新的动力，制度创新的 目的就是尽可能地将这些外部利润内部化，以增加社会总体福利。 环境问题之所以产生并愈演愈烈，其根本的制度原因就在于在现 有的制度安排下环境存在着强烈的外部性。环境污染与破坏具有很强 的负外部性，污染者及破坏者所承担的成本远小于社会承担的成本， 仅受自身成本