行使命令缴付罚款权力指引.PDFVIP

行使命令繳付罰款權力指引 金融管理專員根據《支付系統及儲值支付工具條例》(第584 章)第54(1E) 條發出的指引 引言 1. 根據《支付系統及儲值支付工具條例》(第584 章) ( 《條例》)第33Q 條，如金融管理專員信納某受規管者1已違反《條例》的條文、根 據《條例》施加的規定或要求或對其根據《條例》批給、給予或發 出的牌照、同意或其他文書附加的條件，他可在顧及下文第 10(a) 至(n)段所指明的事宜下，向該受規管者純粹命令繳付罰款或同時採 取其他制裁。《條例》第54(1E)條訂明，金融管理專員須發出指引， 列明以何種方式行使根據《條例》第 33Q(2)(a)條命令繳付罰款的 權力。 2. 本指引是根據《條例》第54(1E)條發出的，以列明以何種方式行使 根據《條例》第 33Q(2)(a)條命令繳付罰款的權力。金融管理專員 在行使《條例》第33Q(2)(a)條下的權力時必須顧及本指引。 金融管理專員在行使命令繳付罰款權力時所考慮的因素 3. 按照目前的政策，金融管理專員通常會公布其所有命令繳付罰款的 決定。 4. 金融管理專員在考慮是否命令某受規管者繳付罰款及所罰的金額 時，會考慮有關個案的所有情況。金融管理專員可顧及由他管有並 攸關該決定的任何資料或材料，不論金融管理專員如何得以管有該 等資料或材料。                                                         1 根據《條例》第33P 條 ，「受規管者」指(a)指定系統的系統營運者；(b)指定系統的交收機構； (c)指定系統的參與者；(d)持牌人或持牌人的高級人員；或(e)如有關系統營運者或交收機構是法 團，則該法團的高級人員。「受規管者」一詞亦應按照《條例》第33V 及33W 條解釋。 1   5. 金融管理專員必須顧及下文第 10(a)至(n)段所指明的事宜，並考慮 下文第11 段所指明而與個案有關的因素。 6. 對受規管者施加的繳付罰款命令，應能遏止該受規管者違反《條例》 的條文、根據《條例》施加的規定或要求，或對金融管理專員根據 《條例》批給、給予或發出的牌照、同意或其他文書附加的條件， 以及發揮一般阻嚇作用令其他受規管者不會違反相同或其他條文、 規定(或要求)或條件。 7. 雖然第 33Q(2)(a)(ii)條指明，可命令繳付的其中一個最高罰款額是 因為有關違反而令該受規管者獲取的利潤或避免的損失的款額的3 倍，但金融管理專員在任何一宗個案中命令的罰款，不會與有關受 規管者所獲取的利潤或避免的損失的款額自動掛鈎。 8. 對受規管者施加的繳付罰款命令不應導致該受規管者陷入財政危 機。在考慮這項因素時，金融管理專員會顧及該受規管者的規模及 財政資源。 9. 有關違反愈嚴重，金融管理專員就愈有可能命令繳付罰款，而罰款 額也會愈高。 10. 金融管理專員行使命令繳付罰款的權力時，必須顧及以下第(a)至(n) 段所指明的事宜： (a) 有關違反在何種情況下發生，包括引起該項違反的因素； (b) 該項違反的嚴重性； (c) (如適用的話)在根據第 33B 條就該項違反而進行的調查中， 有關受規管者不合作的程度； (d) (如適用的話)對該項違反或在(c)段所述的調查中不合作，該受 規管者有何辯解或解釋； (e) 該受規管者或該受規管者擁有其中財務權益的任何其他人， 因為該項違反而獲得的經濟得益或其他方面的得益； (f) 該受規管者以外的人因為該項違反而蒙受的損失或招致的費 用的款額，或該受規管者因為該項違反而避免的損失或費用 的款額；