第八节代理人服务8.1提供代理人服务8.2一般原则-HKEx.PDF

8/1 第八節 代理人服務 8.1 提供代理人服務 結算公司向參與者提供有關下列幾方面的代理人及相類服務：(a)於中央結算系統存 入或以其他方式持有或記錄的合資格證券；(b)電子認購新股服務及其他有關證券的 電子申請服務；(c)投標指示。然而，結算公司有權在符合參與者利益的情況下委任 代理人提供此等服務。 8.2 一般原則 8.2.1 範圍及步驟 就(a)存入中央結算系統或以其他方式在中央結算系統持有或記錄的合資格證券、(b) 電子認購新股服務及其他電子認購證券服務以及(c)投標指示而言，結算公司將不時 決定向參與者提供的代理人及相類服務範圍及方式。 結算公司意欲監察一切可影響合資格證券的公司行動或活動，並意欲通知參與者所 有該等需要由其本身採取措施參與的行動及活動。 一般而言，致使結算公司提供代理人服務的公司行動或活動的種類，以及結算公司 就此採取的步驟，載於第8.4節至第8.20B節。有關發出電子認購新股指示及投標指 示的步驟分別載於第8.18及8.19節。如該等步驟有任何變動或結算公司不會提供上述 任何的服務，結算公司將透過中央結算系統終端機、參與者網間連接器及／或以通 告方式知會非投資者戶口持有人的參與者，以及透過「結算通」、中央結算系統互 聯網系統、以通告方式及／或活動結單知會投資者戶口持有人。 倘若任何(a)對合資格證券構成影響的公司行動或活動以及(b)關於電子認購新股指 示、其他有關證券的電子申請服務及投標指示的事項，惟第8.4節至第8.20B節未有 提及，結算公司通常會透過中央結算系統終端機、參與者網間連接器及／或以通告 方式知會非投資者戶口持有人的參與者，以及透過「結算通」、中央結算系統互聯 網系統、以通告方式及／或活動結單知會投資者戶口持有人，結算公司會否提供代 理人服務，或若提供代理人服務，則會通知將採取的步驟。 縱使結算公司計劃在符合合理商業原則及在實際可行的情況下，就會對合資格證券 構成影響的公司行動或活動提供全面的代理人服務，本第8 節並不構成結算公司須 以任何方式向參與者提供代理人或其他的服務的責任（惟一般規則所規定者除外）。 倘若在「投資者交收指示的交易」下記存在參與者股份戶口的合資格證券被扣存， 運作程序規則 8/2 結算公司可限制就該等合資格證券所提供的代理人服務的範圍及程度。 就境外證券而言，參與者可享有的代理人服務，是按照存放境外證券的獲委任存管 處的規則和程序，以及結算公司於獲委任存管處所定的截止過戶日期或記錄日期在 其於獲委任存管處的股份戶口內代參與者所持有的相關境外證券數目決定。 就中華通證券而言，參與者可享有的代理人服務，是按照存放中華通證券的中華通 結算所的規則和程序，或中華通證券上市的中華通市場的規則和程序，以及結算公 司於中華通結算所或相關發行人所定的記錄日期在其於中華通結算所的股份戶口內 代參與者所持有的相關中華通證券數目決定。 8.2.2 結算公司的角色 就(i)有關對合資格證券構成影響的四大類公司行動或活動的代理人服務，以及(ii) （關乎非中華通證券的合資格證券的範圍內）有關(a)電子認購新股指示、(b)投標指 示及(c)電子申請新增和贖回基金單位的代理人服務而言，結算公司作為提供者的角 色概述如下： (i) 公佈／通訊：意指合資格證券的發行人或存管人作出的公佈（例如：宣派股 息或宣佈須予公佈的交