股份简称-中国证监会.docVIP

德泓国际绒业股份有限公司 定向发行说明书 PAGE 1-2 德泓国际绒业股份有限公司 (DEHONG INTERNATIONAL CASHMERE CO.,LTD） （住所：宁夏吴忠市同心县豫海镇永安路18号） 定向发行说明书 （申报稿） 声明：本公司的定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 声明：本公司的定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 主办券商 （住所：上海市静安区新闸路1508号） 二零一七年五月声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc482349156 一、发行主体基本信息 PAGEREF _Toc482349156 \h 4 HYPERLINK \l _Toc482349157 二、发行计划 PAGEREF _Toc482349157 \h 5 HYPERLINK \l _Toc482349158 三、附生效条件的股票认购协议内容摘要 PAGEREF _Toc482349158 \h 33 HYPERLINK \l _Toc482349159 四、本次发行对申请人的影响 PAGEREF _Toc482349159 \h 35 HYPERLINK \l _Toc482349160 五、其他需要披露的重大事项 PAGEREF _Toc482349160 \h 39 HYPERLINK \l _Toc482349161 六、本次股票发行相关中介机构信息 PAGEREF _Toc482349161 \h 40 HYPERLINK \l _Toc482349162 七、公司全体董事、监事、高级管理人员声明 PAGEREF _Toc482349162 \h 42 HYPERLINK \l _Toc482349163 八、中介机构声明 PAGEREF _Toc482349163 \h 43 HYPERLINK \l _Toc482349164 九、备查文件 PAGEREF _Toc482349164 \h 46 1-2 1-2- PAGE 3 释 义 在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 公司、本公司、德泓国际 指 德泓国际绒业股份有限公司 金荣物流 指 宁夏德泓金荣物流有限公司，曾用名“宁夏金绒物流有限公司” 德海控股 指 德海国际集团控股有限公司 董事会 指 德泓国际绒业股份有限公司董事会 监事会 指 德泓国际绒业股份有限公司监事会 股东大会 指 德泓国际绒业股份有限公司股东大会 本次定向发行、本次股票发行、本次发行 指 德泓国际通过定向发行方式，向认购人发行股票募集资金的行为 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《股票认购协议》 指 德泓国际拟与本次发行认购方签署的附生效条件的股票认购协议 定向发行说明书 指 《德泓国际绒业股份有限公司定向发行说明书》 主办券商、光大证券 指 光大证券股份有限公司 会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 宁夏兴业律师事务所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》 中国登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元  一、发行主体基本信息 （一）公司基本信息 公司名称：德泓国际绒业股份有限公司 英文名称：DEHONG INTERNATIONAL CASHMERE CO.,LTD