整完和确准实真件文具出所证保并,告报作工荐保.pdfVIP

国信〔2012〕102号 国信证券股份有限公司 关于汉鼎信息科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 发行保荐工作报告 保荐机构声明：本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并在创业 板上市管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有 关法律、法规和中国证监会的相关规定，诚实守信，勤勉尽责，严 格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行 保荐工作报告，并保证所出具文件的真实、准确和完整。 2-1-2-1 一、项目运作流程 （一）本次证券发行项目内部审核流程 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“本保荐 机构”）制订了切实可行的业务管理规范，项目的内部审核主要 通过项目组所在业务部门审核、投资银行事业部审核、内核小 组审核和投资银行委员会审核等，其具体流程如下图所示： 项目前期调查 保荐代表人、项目人员审慎调查 保荐代表人、业务部门负责人发表意见 项目立项审核 投资银行事业部审核立项 保荐代表人、项目组尽职调查 项目现场工作 业务部门负责人协调及项目管理 投资银行事业部跟踪、督导 保荐代表人对项目推荐发表明确意见 业务部门审核 行业分析员对项目出具分析评估报告 业务部门负责人对项目推荐发表明确意见 投资银行事业部审核 风险监管总部审核并组织实地考察 项目内部审核 内核小组审核、表决 投资银行委员会审核、表决 （二）立项审核 根据国信证券业务管理规范的要求，汉鼎信息科技股份有 2-1-2-2 限公司（以下简称“汉鼎信息”或“发行人”）首次公开发行并 在创业板上市项目（以下简称“本项目”）立项申请在取得两名 保荐代表人书面同意、由项目组所在的投资银行事业部业务十 五部内部讨论初步确认项目可行、并经业务部门负责人同意后， 在2010年10月报公司投资银行事业部申请立项。国信证券投 资银行事业部由技术委员会对该项目立项申请进行审定、并经 保荐业务负责人和内核负责人确认后，于2010年11月确认同 意本项目立项。 （三）项目执行的主要过程 1、项目成员构成 国信证券投资银行事业部业务十五部对本项目进行了合理 的人员配置，组建了精干有效的项目组。项目组成员在财务、 法律、行业研究、投行业务经验上各有所长，包括： 姓名 职务 项目角色 备注 孔海燕 投资银行事业部董事总经理 保荐代表人、辅导人员 － 谢晶晶 投资银行业务部业务总监 保荐代表人、辅导人员 注册会计师 注册会计