我国自贸区外资国家安全审查程序探析-西南民族大学学报.PDF

我国自贸区外资国家安全审查程序探析 杜玉琼 [提要]外资国家安全审查是维护国家安全和规范外资健康有序发展的法律制度ꎮ «自贸区外商投资国家安全 审查试行办法»从实体和程序方面都对外资国家安全审查进行了比较全面的规定ꎬ但在程序规定上还存在一些 不足ꎮ 研究外资审查程序的具体规定及其特点ꎬ找出存在的问题ꎬ借鉴国际上先进的相关做法ꎬ提出完善的建 议ꎬ以便进一步促进安全审查机制透明性高、操作性强ꎬ对自贸区战略的实施具有重要的意义ꎮ [关键词]自贸区ꎻ外商投资ꎻ国家安全ꎻ审查程序 中图分类号:Ｄ９９６　 　 　 　 文献标识码:Ａ　 　 　 　 文章编号:１００４—３９２６(２０１７)１１—００８６—０４ 基金项目:国家社会科学基金项目“全球环境治理与合作背景下可再生能源补贴及中国法律应对研究”(１７ＸＧＪ００４) 阶段性成果ꎮ 作者简介:杜玉琼ꎬ四川大学法学院教授ꎬ法学博士ꎮ 四川 成都　 ６１００６４ 　 　 自２０１３年上海自贸试验区建立以来ꎬ目前共 发展改革部门和国务院外国投资主管所在部门共 １１个自贸试验区推行“准入前国民待遇＋负面清 同担任联席会议的召集单位ꎬ会同外国投资所涉 单”外资管理模式ꎮ ２０１７ 年版外资负面清单比 及的相关部门具体实施外国投资国家安全审查”ꎮ ２０１５年版进一步瘦身ꎬ共减少了１０ 个条目、２７ 项 «安审通知»和«试行办法»也明确规定国务院领 ① 导下“部际联席会议”是我国外资并购安全审查机 措施ꎮ 对外商投资 实行负面清单管理模式后外 商投资的领域更加放宽ꎬ涉及到国家安全领域的 构ꎬ具体承担并购安全审查工作ꎮ 联席会议制度 问题就越多ꎮ 在«关于建立外国投资者并购境内 强调对审查机构的专业性要求ꎬ根据不同交易所 企业安全审查制度的通知»(以下简称«安审通 涉及专业领域和部门不同ꎬ由国家发改委、商务部 知»)的基础上ꎬ２０１５ 年国务院办公厅制定了«自 形成双重牵头部门ꎬ会同各领域和行业的相关部 由贸易试验区外商投资国家安全审查试行办法» 门开展审查工作ꎮ 商务部负责程序方面的执行工 (以下简称«试行办法»)ꎬ以此专门规范自贸区外 作ꎬ但没有权力做出最终结果ꎮ 商投资秩序ꎬ维护国家安全ꎮ «试行办法»与«安审 联席会议机制的职责是实施外资国家安全审 通知»主要规定了外资国家安全审查的范围、内 查并作出决定ꎬ分析外资并购对国家安全的影响ꎬ ② 容、标准和程序等方面ꎻ«试行办法»规定了自贸试 调查研究、协调缓和、做出评估和决策等等 ꎮ 这 验区内的投资方式有:外国投资者新建企业ꎻ并 一制度目的是通过各跨部门的专业合作ꎬ适应不 购ꎻ通过协议控制、代持、信托、再投资等方式投 断变化和发展的外资审查范围和要求ꎬ更好地做 资ꎬ这些无疑对外资国家安全审查制度提出了更 好外资国家安全审查工作ꎮ 高的要求ꎮ 虽然ꎬ我国自贸区外资国家安全审查 (二)审查程序 制度有明显的进步ꎬ但仍然存在许多不完善的地 «安审通知»和«试行办法»规定的国家安全 方ꎮ «试行办法»突出的特点就在审查程序上ꎬ本 审查程序有: 文就审查程序进行研究ꎬ借鉴美国相关做法提出 １.审查启动方式有两种ꎮ 一是投资者主动向 完善的建议ꎮ 商务部提出审查申请ꎻ二是有关部门依职权向商 务部提出审查建议ꎮ 这里的有关部门指商务部的 一、我国自贸区外资国家安全审查程序的规