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程序文件 应对风险和机遇措施控制程序 QPRO/M-02-020 编制： 审核： 批准： 发放编号： 受控状态： 辽源市汽车改装有限公司 发 布 应对风险和机遇措施控制程序 文件编号： QPRO/M-02-020 编制日期： 2017.08.30 编制部门： 质量管部/杨淼吉 版本： A/0 页码： 1/8 版本 修订日期 修订内容 备注 A/0 2018.01.01 应对风险和机遇措施控制程序 文件编号： QPRO/M-02-020 编制日期： 2017.08.30 编制部门： 质量管部/杨淼吉 版本： A/0 页码： 2/8 1、 目的 确保质量管理体系能够实现预期的结果，避免或减少不利影响，增强有利影响，并实现改进。 2、 范围 适用于公司范围内风险的识别、分析、评价、应对以及风险监督、检查和改进的管理。 3、 术语 3.1、 风险 ：某一特定风险情况发生的可能性和后果的组合； 3.2 、风险和机遇：潜在的有害影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）。 3.3、 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3.4、 风险规避：是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 3.5、风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。? 3.6、?风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。? 3.7、?内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经验风险等。? 3.8、?外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。? 3.9、?风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。?4.10?风险发生频度：风险出现的频率或者概率。? 3.10、?风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度*风险发生频度 4、 职责权限 4.1、 质量管理部：负责本办法的归口管理，监督并检查风险应对计划的实施； 4.2、 总经理负责风险管理工作组建风险机遇评估小组并负责所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 4.3、 风险机遇评估小组负责识别评价制定应对风险的措施。 4.4、质量管理部负责要求组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。 4.5、相关部门负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 5、作业流程 应对风险和机遇措施控制程序 文件编号： QPRO/M-02-020 编制日期： 2017.08.30 编制部门： 质量管部/杨淼吉 版本： A/0 页码： 3/8 序号 控制流程 负责部门/人员 作业要求 参考文件/使用表单 5.1 风险机遇管理策划建立风险/机遇管理团队风险和机遇评审风险评估 风险机遇管理策划 建立风险/机遇管理团队 风险和机遇 评审 风险评估 总经理 5.2.建立风险/机遇管理团队 A.风险识别活动的开展应是一次团队的活动，各部门在进行风险和评估过程中应提供集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组，总经理通过授权，赋予该小组以下职责： --组织实施风险和机遇分析和评估； --制定风险和机遇应对措施并落实执行；? --编制风险管理评价准则；? --组织实施风险应对措施的实施效果验证。 B.在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派该小组的组长，负责规划和安排风险和机