昭衍新药：董事会审计会2018年度履职报告.pdfVIP

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 董事会审计委员会2018年度履职报告 北京昭衍新药研究中心股份有限公司（下称“公司”）董事会审计委员会根 据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指 引》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，在 2018 年 度勤勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现将审计委员会 2018 年度的履职 情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事董敏女士、张若明先生及董事冯宇霞女士 三名成员组成，其中主席由具有专业会计资格的董敏女士担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2018年度，审计委员会共召开了六次会议，全体委员均出席了会议，具体情 况如下： 1.2018 年2 月9 日，公司召开第二届董事会审计委员会第十三次会议，审 议通过了2017 年度财务报告及审计报告、2017 年度内部控制评价报告和审计报 告及2018 年度审计机构聘任等事宜； 2.2018 年4 月26 日，公司召开第二届董事会审计委员会第十四次会议，审 议通过了2018 年第一季度报告事宜； 3.2018 年8 月24 日，公司召开第二届董事会审计委员会第十五次会议，审 议通过了2018 年半年度报告事宜； 4.2018 年 10 月26 日，公司召开第二届董事会审计委员会第十六次会议， 审议通过了2018 年第三季度报告和会计政策变更等事宜。 三、审计委员会工作履职情况 1、监督及评估外部审计机构工作 报告期内，公司董事会审计委员会对审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通 合伙）的独立性和专业性进行了评估，建议公司董事会续聘瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构。同时，公司董事会审计委员会并与其 讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项等，认为 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，严谨、客观、公 1 允、独立地履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表 相关审计意见。 2、对公司内部审计工作指导情况 报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，认真审阅了 公司内部审计部提交的审计工作计划、募集资金使用报告及审计报告，重点关注 内部审计发现的问题，并对内部审计工作提出了指导性的意见。经审阅内部审计 工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。 3、审阅公司的财务报告及其披露并对其发表意见 报告期内，我们认真审阅了公司2017 年度财务报告和2018 年的季度、半年 度报告，尤其关注了会计政策变更等事项，并对财务报告的编制提出了专业的意 见和建议。公司董事会审计委员会认为相关财务报告在所有重大方面按照了企业 会计准则的规定编制，公允反映了公司2018 年的财务状况以及经营成果和现金 流量。 4、对公司内部控制的指导 报告期内，公司内部审计部门按照《企业内部控制基本规范》依据企业内部 控制规范体系及其配套指引、年度内部审计计划等，组织开展了内部控制评价工 作。我们通过审阅内部控制评价报告及对公司的了解，认为公司内部控制体系健 全，运行良好，不存在内部控制重大缺陷，但仍需一步完善内部控制制度。 5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与瑞华会计师事务 所进行充分有效沟通，在听取了双方诉求意见后，董事会审计委员会积极协调， 合理安排，保证与外部审计部门沟通的效率和频率，使公司审计工作有序高效进 行。 四、总体评价和建议 2018 年，公司董事会审计委员会恪尽职守，勤勉尽责，本着对公司、股东、 特别是中小股东负责的态度，秉承客观、公正、独立的原则，切实有效地监督上 市公司的外部审计,指导公司内部审计工作，充分发挥监督作用，保证了公司和 中小股东的合法权益不受损害。 2 北京昭衍新药研究中心股份有限公