华建集团：上海荣正投资咨询股份有限公司关于华东建筑集团股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）之独立财务顾问报告.PDF

证券代码：600629 公司简称：华建集 团 上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 华东建筑集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划 （草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 2019 年3 月 目录 一、释义3 二、声明4 三、基本假设5 四、本次激励计划的主要内容6 （一）激励对象的范围及分配情况 6 （二）授予的限制性股票数量 7 （三）限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 7 （四）限制性股票授予价格 9 （五）激励计划的授予与解除限售条件 9 （六）激励计划其他内容 12 五、独立财务顾问意见 13 （一）对激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 13 （二）对公司实行激励计划可行性的核查意见 14 （三）对激励对象范围和资格的核查意见 14 （四）对激励计划权益授出额度的核查意见 15 （五）对激励计划权益授予价格确定方式的核查意见 15 （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 （七）激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见.. 16 （八）对公司实施股权激励计划的财务意见 16 （九）公司实施激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见.. 17 （十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 18 （十一）其他 18 （十一）其他应当说明的事项 19 六、备查文件及咨询方式20 （一）备查文件20 （二）咨询方式20 2/20 一、释义 1. 上市公司、公司、华建集团：指华东建筑集团股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指华东建筑集团股份有限公司 2018 年 限制性股票激励计划。 3. 限制性股票：公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的股票，激励 对象只有在公司业绩和个人考核符合股权激励计划规定条件后，才可拥有 自由流通的华建集团股票。 4. 激励对象：指依据本计划获授限制性股票的人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 6. 授予价格：指公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得华 建集团股票的价格。 7. 有效期：指自限制性股票授予登记完成之日起至所有激励对象获授的限制性 股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过5 年。 8. 限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担 保、偿还债务的期间。 9. 解除限售期：指限售期满次日起至限制性股票有效期满之日止期间。 10.解除限售条件：指根据本激励计划激励对象解除限售限制性股票所必需满足 的条件。 11. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。 12. 《试行办法》：指《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》。 13. 《规范通知》：指《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题 的通知》。 14. 《考核办法》：指《华东建筑集团股份有限公司2018 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法》。 15. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。 16. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。 17. 《公司章程》：指华东建筑集团股份有限公司《公司章程》。 18.上海市国资委：指上海市国有资产监督管理委员会。 19.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 20.证券交易所：指上海证券交易所。 21.元：指人民币元。 3/20 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明：