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第六章 非关税贸易壁垒 [本章要点] 1. 非关税壁垒措施的种类十分繁多，常见的有进口配额制、“自愿”出口限制、反倾销、 歧视性政府采购、进出口贸易的国家垄断、进口许可证制度、技术性贸易壁垒等等。 2. 进口配额是一种通过对进口数量或金额的限制来保护本国生产的非关税壁垒。进口 配额主要可以分为绝对配额和关税配额两种。与关税相比，配额在进口限制方面更直接、更 易于控制，也更严厉。 3. 进口配额的福利效应与关税大致相同。在国内市场完全竞争的条件下，小国配额会 导致本国福利的净损失，福利损失额与小国关税效应相同；与大国关税一样，大国配额的净 福利效应不确定。但是，与关税相比，配额更有可能在进口国国内造成收入分配的不公平。 4. 倾销是一种低价出口行为。由于它可能给进口国相同产业造成损害，因而被视为不 公正的贸易竞争行为。对于进口国来说，反倾销是一把“双刃剑”，在保护了进口竞争厂商 利益的同时，可能损害到包括下游产业在内的消费者的利益。反倾销措施的滥用肯定既不利 于进口国的总体利益，也不利于国际自由贸易的发展。 5. “自愿”出口限制是一种特殊形式的配额，从进口国的角度看，选择“自愿”出口限制 比提高关税成规定配额能更好地避开 GATT （WTO ）的规则，因而，“自愿”出口限制作为 灰色区域措施的一种主要形式而迅速蔓延。它对于进口国的影响基本上和进口配额一样，所 不同的是，在“自愿”出口限制的条件下，配额的发放是由出口国政府分配配额给本国的出 口公司。因此，出口国可能从中受益。 一、 一、 非关税壁垒概述 非关税壁垒的涵义 非关税壁垒（non-tariff barriers—NTBs ），是指除关税措施以外的一切限制进口的措施， 它和关税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。 非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在 20 世纪 30 年代。 由于世界性经济危机的爆发，西方各国为了缓和国内市场的矛盾，对进口的限制变本加厉， 一方面高筑关税壁垒；另一方面采用各种非关税壁垒措施阻止他国商品进口。二次大战后， 特别是 60 年代后期以来，在关贸总协定的努力下，关税总体水平得到大幅度下降。因而关 税作为政府干预贸易的政策工具的作用已越来越弱。于是发达国家为了转嫁经济危机，实现 超额垄断利润，转而主要采用非关税壁垒措施来限制进口。到 70 年代中期，非关税壁垒已 经成为贸易保护的主要手段，形成了新贸易保护主义。据统计，非关税壁垒从 60 年代末的 850 多项增加到 70 年代末的 900 多项，目前已达 2 000 多项，还有不断加强的趋势。 非关税壁垒与 GATT （WTO ）促进贸易自由化的宗旨是相违背的。关贸总协定较早就 意识到这个问题，并在第七轮谈判“东京回合”中第一次把谈判矛头指向了非关税壁垒，提 出减少、消除非关税壁垒，以及将此类壁垒置于更有效的国际控制之下等条款。但这些条款 和协议往往是有保留的，并且非关税壁垒花样繁多、层出不穷，关贸总协定也不可能对每一 种非关税壁垒都用具体条款作出明确规定。因此，非关税壁垒越来越趋向采用处于总协定法 律原则和规定的边缘或之外的歧视性贸易措施（如自动出口限制等），从而成为“灰色区域 措施（gray area measurements ）”，以绕开关贸总协定的直接约束。目前，越来越多的西方发 达国家使用灰色区域措施，这在一定程度上构成了对国际贸易体系的威胁。 1 非关税壁垒的特点 非关税壁垒虽然与关税壁垒一样可以限制外国商品进口，却有其自身显著的特点。 1、灵活性。一般来说，各国关税税率的制定必须通过立法程序，并要求具有一定的连 续性，所以调整或更改税率的随意性有限。同时关税税率的调整直接受到 GATT （WTO ） 的约束（非成员国也会受到最惠国待遇条款约束），各国海关不能随意提高以应付紧急限制 进口的需要，因此关税壁垒的灵活性很弱。而制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段， 制定、改变或调整都来得迅速、简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时 效性。同时能根据实际情况，变换限制进口措施，达到限制进口的目的。 2 、有效性。关税壁垒的实施旨在通过征收高额关税提高进口商品的成本，它对商品进 口的限制是相对的。当