20170630183241_0_6个人投资者风险承受力调查问卷（销售适当性）201706.pdfVIP

个人投资者风险承受力调查问卷 尊敬的投资者： 根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基 金销售适用性指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理 公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》、《证券期货投资者适当性管理办法》 和中国证券投资基金业协会发布的 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）（征 求意见稿）》等法规的要求，我司作为资产管理人，应当为普通投资者的风险承受能力进行 调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新。 为此，我司采用了专业评级机构晨星资讯（深圳）有限公司的《晨星销售适当性—个人 投资者问卷调查》及其计算方法对贵司的风险承受能力进行评测，请您根据实际情况如实填 写。 提示： 1、本问卷由专业评级机构晨星资讯（深圳）有限公司提供，对投资者的风险承受能力进行 评价。 2、投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。 3、本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。 本公司提供的适当性匹配意见不表明我们对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者 保证。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质 影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资 者独立承担。 4、随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变。相应的本 问卷内容也将进行更新，我司将在问卷更新前向投资者进行提醒。投资者也应定期接受风险 问卷调查，以便了解自己最新的风险承受情况。 晨星销售适当性—个人投资者问卷调查 ——————由晨星资讯（深圳）有限公司提供 一、投资目标 1. 您的年龄在以下哪个范围内？ （ ） A. 30 岁以下 B. 30 岁至40 岁 C. 40 岁至50 岁 D. 50 岁至60 岁 E. 60 岁以上 2. 一般情况下，投资期限越长，能够承担的风险越高。您计划的投资期限有多长？ （ ） A. 10 年以上 B. 5 至10 年 C. 3 至5 年 D. 1 至3 年 1 / 5 E. 1 年以内 3. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（本题为多选，评分以其中最高分值选项为准。） （ ） A. 复杂或高风险金融产品 B. 期货、期权等金融衍生品 C. 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种 D. 债券、债券基金等固定收益类投资品种 E. 货币市场基金 二、财务状况 4. 您的主要收入来源或财富来源是？ （ ） A. 企业经营 B. 个体经营或财产收入（股权、房租等） C. 工资收入 D. 退休金 E. 一次性收入（意外收入、继承收入等） 5. 您的总资产（折合为人民币，不包括住宅和实业投资，包括储蓄、保险、金融产品投资）？ （ ） A. 500 万元以上 B. 50 万元-500 万元 C. 20 万元-50 万元 D. 10 万元-20 万元 E. 10 万元以下 6. 在您的总资产中，可用于金融产品投资的比例为？ （ ） A. 50%以上 B. 35%-50% C. 20%-35% D. 5%-20% E. 小于5% 2 / 5 7. 您每年的税后总收入大致范围在？ （ ） A. 50 万元以上 B. 20 万到50 万元 C. 10 万到20 万元 D. 5 万到10 万元 E. 5 万元以下 8. 在您每月的收入中，除去债务偿还与必需支出外，大概有多少比例可以用于储蓄和投资? （ ） A. 50%以上 B. 35%-50% C. 20%-35% D. 5%-20% E. 小于5% 三、投资经验 9. 您的投资经验或投资经历如何？ （ ） A. 大部分