内控合规管理体系建设思路 - 国家电投集团铝电投资有限公司.pptxVIP

国家电投集团铝电投资有限公司内控合规管理体系深化建设专刊【2018】第2期目录一、内控合规体系深化建设工作动态二、内控合规体系深化建设核心成果三、重要拓围领域体系建设解析四、《中央企业合规管理指引（试行）》解读第一部分内控合规体系深化建设工作动态一、内控合规体系深化建设工作动态铝电公司举办内控合规体系建设评价验收培训会9月5日，铝电公司在总部举办了内控合规体系建设验收培训会。培训解读了集团公司2018年内控合规体系建设验收标准，介绍了铝电公司内控合规体系建设整体评价方案，并从体系建设的健全性、遵循性及创新性几方面讲解了评分标准，对公司系统的验收评价提出了明确要求，做到切实用验收评价标准推动内控合规体系的深化提升，而避免流于形式。此次培训铝电公司总部及所属单位共 118 人参加，进一步增强了各部门、各单位对内控合规重要性的认识，提升了严格执行内部合规标准的自觉性，提高了内控自评工作的积极性、主动性和规范性，为公司高质量、高标准的建设内控合规体系提供了重要举措。铝电公司召开深化内控合规体系建设成果审查会11月13日，铝电公司召开深化内控合规体系建设成果审查会，总结今年以来内控合规体系建设进展情况，梳理查找存在问题，对下一步工作进行再强调再部署。铝电公司党委委员、纪委书记、工会主席郑家江出席会议并讲话。郑家江充分肯定了公司深化内控合规体系建设取得的成绩,指出了存在的短板和不足，并对做好下一步工作提出了要求。一是要提高认识、与时俱进，对成果内容持续改进。要结合实际，根据体系试运行情况，查缺陷、补短板，建立反馈、改进、提升的良性循环机制，不断完善内控合规体系，提升内控合规体系精细化、科学化水平。二是加强合规文化的培育，强化员工合规意识，营造浓厚合规文化氛围。内控合规体系建设作为集团公司十大管理创新工具运用的重要组成部分，公司每位员工都是合规管理的责任主体，要立足本职岗位，加强内控合规知识的学习，切实增强主动合规意识和风险防范意识，努力形成“人人讲合规、事事显合规”的合规文化，使合规成为最基本的要求，成为自觉行动。三是以信息化手段为支撑，增强内控合规体系的实时性和有效性。要把内控合规体系建设与信息化建设紧密结合，将内控合规要求融入管理体系和业务流程中，落实到业务操作的每个细节，确保内控合规体系落地见效。会议主要对修订后的内控合规手册、各类合规表单进行了认真审查，对投资决策、合同、资金和采购管理等领域的内控合规要求进行了深入研究和讨论。下一步，审计内控部将按照会议提出的意见要求，不断完善内控合规标准，优化内部控制流程，使之更加符合实际，持续提升内控合规体系的针对性、实效性。一、内控合规体系深化建设工作动态一年来，公司认真落实集团公司的部署和要求，全面深化内控合规体系建设，截止目前，公司本部共梳理了4个领域20个关键环节73个末级流程的合规要点，明确了345条内控合规标准，设计完成各类表单17项，内控合规管理体系初步形成，有力促进了公司生产经营规范健康发展。围绕公司文化宣贯方案，不断加强内控合规文化建设，增强员工依法合规经营的理念。要求各岗位业务人员签订岗位内控合规承诺书，让合规理念“入脑入心”。制作内控合规卡片，引导管理人员承担起与其工作相对应的合规管理职责，营造“合规人人有责、合规创造价值”的良好氛围。通过法律法规、行业政策等培训，将合规文化内化为日常行为规范，为合规经营提供坚实保障。铝业国贸召开深化期货内控合规体系建设推进会10月29日，召开了铝业国贸深化期货内控合规体系建设推进会，总经理助理贺瑞明出席并主持会议，铝电公司党委委员、纪委书记、工会主席郑家江，铝电公司审计与内控部负责人，德勤会计事务所专家，公司铝产品部、期货部负责人及有关人员参加会议。会议听取了铝业国贸公司内控合规体系深化项目期货管理领域的汇报，参会人员就建立铝业国贸期货内控合规体系中的相关问题进行了深入探讨，尤其在建立行之有效的敞口头寸管理机制、止损管理机制和压力测试方案等问题上达成了高度一致。初步搭建了铝业国贸期货内控合规管理体系，接下来将通过试运行的方式不断完善和修正各项指标，动态调整监控止损线和敞口头寸限额等指标。宁夏能源铝业体系深化建设工作动态根据集团公司、铝电公司内控合规体系整体建设方案，宁夏能源铝业在2017年全面推广建设的基础上，继续对内控合规体系进行巩固、深化、完善和提升，通过开展消缺改进、扩围领域、推广信息化建设、定期自评价等措施，不断促进内控合规体系工作开展。宁夏能源铝业印发了《2018年内控合规体系深化建设方案》，明确节点计划，确定合规体系建设范围。在进一步规范决策管理、合同管理、资金管理的基础上，本着“必要性”和“实用性”的原则，开展招标采购、工程管理等扩围领域建设。对各建设领域进行表单验收、信息化验收，对内控合规手册、卡片进行审查，确保内控合规