山东墨龙石油机械股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告....pdfVIP

香港交易及结算有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準 確性或完整性亦不發表任何聲明，並表明不會就本公告全部或任何部分內容或因依賴該 等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 * （於中華人民共和國註冊成立的中外合資股份有限公司） （股份代號：568 ） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.09(2)條而作出。 茲載列山東墨龍石油機械股份有限公司（「本公司」）在中國報章刊登或在深圳證券交易 所網站發佈的日期為二零一八年三月三十日的《2017年度內部控制自我評價報告》，僅 供參閱。 承董事會命 山東墨龍石油機械股份有限公司 主席 張恩榮 中國山東 二零一八年三月二十九日 於本公告日期，本公司執行董事為張恩榮先生、國煥然先生及楊晉先生；非執行董事郭 洪利先生、王春花女士；以及獨立非執行董事秦學昌先生、冀延松先生及權玉華女士組 成。 * 僅供識別 山东墨龙石油机械股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 山东墨龙石油机械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2017 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存 在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发 现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对内部控制评价结论产 生实质性影响的内部控制的重大变化。 三、企业内部控制的有关情况 1、治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》及相关法规的要求和《公司章程》的规定，适时调换任命 集团公司总经理，规范公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限， 并及时修正在人员调整过程中出现的冶理结构缺陷，确保了公司科学有效的职责分工和制衡机 制。 公司适应产品结构调整及生产经营需求，及时对组织机构进行适当的调整，调换任命部分 高层管理人员，通过调整组织机构保证部门职责清晰，充分发挥业务流程的监督控制职能，确 保公司